企業專利布局實踐探討（“345”專利布局方法體系）

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來源：IPRdaily中文網（iprdaily.cn）

作者：周大成  中國再生醫學國際有限公司

原標題：企業專利布局實踐探討

摘要：專利布局是企業根據自身商業戰略和市場競爭環境，申請合理數量和結構的專利組合的過程。本文探討了企業專利布局工作的本質，從企業如何構思和啟動專利布局、專利布局的思考原則、專利布局的基本方法和預期結果等實踐中，提出“345”專利布局方法體系（三個原則，四個步驟，五種結果），并對專利組合申請的注意事項進行了提醒，供企業專利工作者參考和探討。

關鍵詞：知識產權，企業專利，專利布局

前言

知識產權是企業獲取與保持競爭優勢的利器，是使創新成果產生經濟效益的載體。企業知識產權工作以“針對技術成果實施知識產權保護、針對競爭對手實施知識產權部署、根據商業需求進行知識產權運用”為主要內容，為企業經營提供穩定、平衡的知識產權環境。知識產權的產生本質上是把研發成果轉化為知識產權，把研發投入轉化為無形資產。

在知識產權中，唯有專利權保護的客體可以是技術方案，以專利與技術或產品的關系最為密切。因此，專利權具有專業程度高、審批難度大、程序節點多、維權確權復雜等特點。專利布局是企業結合自身商業戰略和市場競爭環境，申請合理數量和結構的專利組合的過程。通俗化理解，專利布局就是考慮何時在何地就何種技術如何申請專利及申請多少專利。

本文探討了專利布局工作的本質、企業如何構思和啟動專利布局、專利布局的思考原則、專利布局的基本方法和預期結果，并對專利組合申請的注意事項進行了提醒，供企業專利工作者參考和探討。

一、理解專利布局

專利：是技術成果轉化的形式之一，是技術保護的手段之一，是商業競爭的有力武器，是企業無形資產的重要組成部分。

專利布局：作為動詞，是企業結合自身商業戰略和市場競爭環境，申請合理數量和結構的專利組合的過程；作為名詞，是企業在考慮過商業戰略和市場環境而有目的申請的專利組合，可以理解為專利布局作為動詞所產生的結果。

通俗化理解，專利布局就是考慮何時在何地就何種技術如何申請專利及申請多少專利。

二、構思專利布局

（一）專利布局的思考時間

企業的專利布局應當以企業自身的商業戰略為基礎，在進行產品規劃和市場規劃的同時即應進行專利布局規劃，在產品立項之后研發之前即應開始思考如何進行專利布局[1]。

在圍繞產品思考專利布局時，企業專利管理部門應當同時關注技術發展趨勢和行業發展動態，對未來市場競爭態勢做出預判，從未來市場熱點、企業風險點出發，從提高競爭優勢和降低專利風險的角度思考如何進行專利布局[1]，這樣，專利布局才能與商業戰略相適應，才能為市場競爭保駕護航。

（二）專利布局的構思原則

1.系統思考

企業在進行專利布局構思和方案設計時，首先應當結合自身商業戰略和市場競爭環境，從宏觀視角系統考慮確定專利布局的主要目的，進而決定專利布局工作所需的參與部門及討論重點。

2.單元化

從一項技術中識別創新點的過程，即是技術方案單元化的過程，其目的有兩個方面：第一，把該技術或產品從微觀視角細化為各自獨立的創新點；第二，把大技術問題單元化成為若干個小技術問題，視為技術問題的最小單元。單元化思維是專利布局規劃階段的基本原則，是構建專利組合的重要過程。

3.建立關聯

企業自身的產品或技術通常包含多個創新點，這些創新點的集合形成了產品的競爭優勢，這些創新點與非創新點一起形成了該產品。在思考如何進行專利布局時，應當具有關聯思維，在創新點與創新點之間、創新點與非創新點之間建立關聯，重新組合，以技術問題為最小單元，形成新的技術方案，作為申請專利的基本單元。

（三）專利布局的啟動準備

1.分別溝通——確定專利布局需求

實施專利布局，企業專利管理部門應至少與企業決策層、市場部門、研發部門進行溝通。與企業決策層溝通了解企業總體戰略和發展規劃，進而確定專利布局方向和目標。與市場部門溝通了解企業的市場競爭環境、未來市場規劃、競爭對手產品情況，進而確定企業專利布局需求和目的。與研發部門溝通了解企業產品的優劣勢、技術發展趨勢，有利于確定專利布局的結構和重點。

2.檢索專利——確定專利布局方案

與上述部門溝通獲得信息后，企業專利管理部門應當對產品及競品、行業領域、競爭對手的專利情況進行檢索，發現行業專利申請的變化趨勢、專利密集領域和競爭對手專利布局情況，進而確定專利布局的結構及重點。再結合與決策層及各部門的溝通結果，完成專利布局目標、方案的確定。

（四）專利布局的實施過程

從專利布局的概念可以看出，專利布局的結果是申請眾多專利形成合理的結構和合理的數量。因此，思考如何申請專利、結果申請多少專利的過程，就是專利布局總體方案的落實過程。

在實踐中，將專利布局的構思和方法嵌入到技術研發或產品開發的過程中，配合其研發進展階段及時推進和調整專利布局方案，是落實專利布局的可行方式。

1.構建“合理結構”（如何申請專利）

專利布局的結構是基于專利分級管理的出發點，針對專利申請的不同目的、專利技術的重要性等級所申請的專利組合之間的數量比例。

專利申請的商業目的：

（1）已有成果的有效保護 —A；

（2）技術趨勢的合理預測 —B；

（3）有針對性的防御公開 —C；

（4）對抗競爭的權利平衡 —D。

根據被挖掘技術的重要性等級確定專利挖掘的重點對象，根據不同的專利目的確定專利組合形態，并以此指導專利申請文件的撰寫和專利權利要求層次的布局，就是專利布局的過程。專利布局的結果即是根據不同目的申請了不同組合形式的組合專利。

在實踐中，在一項技術或產品的專利布局實施之前，企業專利管理部門應與研發部門溝通了解產品的技術細節、產品的上市時間、并用知識產權宏觀視角判斷哪些技術成果或創意適合申請專利以及申請何種專利為佳，之后應與市場部門溝通確認產品銷售的國家或地區，并在產品上市或公開之前至少完成A類專利的申請。

2.布局“合理數量”（申請多少專利）

企業的發展階段不同，其商業戰略會有所不同，企業申請專利的目的也會不同。因此，如果企業產品規劃調整、市場戰略及研發投入側重點發生變化、甚至行業發展節奏改變，企業發展戰略指導下的專利布局也應做出結構上的調整，以更好的支持商業戰略的實現。

比如：產品市場占有率提高，可適當增加A類和D類專利的數量，以增加企業的抗打擊程度；比如：產品系列中單一產品的市場占有率降低，說明產品失去優勢，可適當增加B類專利的數量，有目的的開發出新一代產品，以期再次搶占市場；比如：由于某新技術或新商業模式的誕生導致行業發展方向發生變化，如果企業作出了戰略調整，企業響應消費者的需求增加了某項目的資金投入，則可適當增加B類專利的數量，以期在可能的發展趨勢中搶占有利地位；再比如：由于專利文獻公開的滯后性，在某一時間段內發現競爭對手在某一領域的專利數量驟然增加，則應增加C類和D類的專利數量，以搶占或破壞競爭對手欲占之位，同時提高企業與競爭對手的專利對抗籌碼。

三、探討專利布局

基于前述內容，從申請專利的商業目的考慮，可將申請專利的目的分為四種，本部分以A目的為對象，探討專利布局的具體實踐，供讀者參考。

（一）專利布局方法

本文雖然將專利申請的目的分為四種，但是企業進行專利布局時，無論申請專利是何種目的，均應以可專利的創新點為基礎而進行。如何圍繞創新點進行專利布局，筆者提供以下方法供參考。

1.用專利之眼看技術

研發人員認為的創新之處，通常不是專利的創新點，確切的說，可能不是申請專利所需技術方案的最小單元，這需要企業專利管理人員用專利之眼看技術，用專利三性進行判斷，把創新的技術方案從產品或技術中挖掘出來，也即是專利挖掘過程的開始。

2.用專利思維拆技術

在實踐中，專利挖掘得到的每一個技術方案，可能包含多個創新點。各個技術方案之間，在一個技術方案中存在某一創新點，可能在另一個技術方案中存在另一個對應的創新點。這就需要企業專利工作人員用專利布局的單元化思維拆技術，對技術方案進行分解，把創新點識別出來。

3.用專利知識補技術

識別得到創新點之后，根據不同的專利申請目的，企業專利工作人員應當圍繞創新點重新構建技術方案，用專利知識把創新點補成可專利的技術方案，申請專利。創新點的重構有技術替代、技術延伸、技術補充等方法，目的是形成各有側重的技術方案，進而形成不同目的的專利組合方案。

（1）技術替代

構建專利布局時，在形成具體的技術方案后，企業專利工作人員應當以此技術方案為基礎，從解決的技術問題出發，引導研發人員提出替代方案，再結合先前技術方案和替代方案，決定如何對技術方案進行組合，進而形成專利組合中各個專利的技術方案內容（獨立權利要求的內容）及權利要求的布局層次。

（2）技術延伸

在關聯性思維的指引下，企業專利工作人員應當系統思考技術方案的重構，引導研發人員對技術方案進行延伸思考。延伸方向可以從研發流程的先后順序考慮，可以從產業鏈上下游考慮，也可以從已得到的技術方案所產生的新的技術問題來考慮，如果形成技術方案，再結合先前技術方案和延伸技術方案，決定如何對技術方案進行組合，進而形成專利組合中各個專利的技術方案內容（獨立權利要求的內容）及權利要求的布局層次。

（3）技術補充

在經過技術替代和技術延伸得到多個技術方案后，為了構建完整、完善的專利布局架構，還應從以下兩個方面進行技術補充：第一，從已得到的技術方案所解決的技術問題出發，引導研發人員思考與本技術方案有關的其他技術問題，同時提出解決方案；第二，已得到的技術方案在構建專利組合時，單個專利所需的技術方案可能不夠完整，常需進行技術補充，以達到專利撰寫的基本要求。進而確定專利組合中各個專利的具體技術方案。

4.用專利之筆寫技術

經過識別、拆分、重構形成了技術方案，研發人員應當按照已經確定的專利組合方案指導撰寫交底書，其離專利申請文件雖有一步之遙，但卻至關重要。專利代理公司是撰寫專利的專業機構，在實踐中，企業可篩選出能夠準確理解本領域技術方案、適合撰寫本領域專利的專利代理機構進行撰寫，企業專利工作人員應當按照前述思考原則確定的專利布局規劃和創新點重構所形成的專利組合方案來審視專利申請文件，保證專利布局從規劃到落地的最終環節的質量。專利申請文件的質量問題在此不做探討。

（二）專利布局結果

上述專利布局方法提供了“創新點→技術方案→專利布局”的順向操作方向，經過這些專利布局方法加工過的技術方案，最終可以形成以下幾種專利布局結果。另外，讀者也可從這些專利布局結果來逆向思考，進而更加明確上述專利布局方法的目的。

1.技術點對應組合

多件專利不具有單一性的技術方案彼此之間并列關聯，各個專利與該產品的研發、生產、改進、產品結構、特點等技術問題相對應，共同保護一個產品（或一項技術）。該種專利布局結果，可在產品（技術）的各個階段利用上述專利布局方法開展而形成。

2.母子專利組合

一項專利技術方案包含（或包含于）其他專利中，每兩個或多個專利相互支持，共同保護一個產品（或一項技術），可以理解為，某一個（或幾個）專利的保護范圍在另一個（或幾個）專利的保護范圍之內。

3.多角度側重組合

將技術方案拆分成技術特征，從不同的技術問題出發對技術特征進行重組，組成的各個技術方案側重于解決不同的技術問題。該種專利布局結果，各個專利中技術特征相互交叉，交叉的技術特征即為區別技術特征，以確保技術方案的專利性。

4.技術替代組合

一件專利的技術方案，通?？梢哉业饺舾商娲夹g方案，某一技術方案和其替代方案組合形成該種專利布局結果，該組專利中各個專利的技術方案均解決同一個技術問題，但該專利技術問題的解決方案彼此不同。

5.產業鏈延伸組合

向產品/產業鏈上下游方向延伸，針對延伸方向上的技術問題引導研發人員提出技術方案，分別申請專利，如：化合物材料-生產方法-加工/包裝設備-保存運輸-用戶使用。該種專利布局形式與其他形式（尤其是第（1）種專利布局形式），共同構成了該產品/技術相對完整的專利布局。

從上述專利布局構思原則和專利布局方法對產業鏈上游的基礎創新構思進行擴展時，可能產生創新程度較高的創新點，可再以此創新點為出發點，運用上述專利布局方法進行專利布局。通常針對一個產品（或一項技術）申請的專利組合往往包含上述多種專利布局形式。

（三）專利布局實務提醒

企業的專利布局工作，經目標確定、方案制定，最終將落實成為專利組合申請。申請專利時，尤其是在專利布局思想指導下申請組合專利時，如果掌握一定的策略，理解利弊，將有利于專利價值更好的體現，進而最大程度的支持企業市場競爭和經營發展。

從專利布局的基本理解可以看出，進行專利布局時除了應當考慮前述專利布局的規劃、原則、方法和結果導向等指引性因素，還至少應當考慮何時、何地、何技術，即：申請時機、申請地域、保護客體等操作性內容。筆者建議至少考慮以下幾點。

1.申請時機

申請專利時應當選擇適當的申請時機，既不過早，也不過晚，這在醫療器械、藥品和生物制品等上市周期長的行業顯得尤為重要[2]。眾所周知，申請日是判斷專利創造性的截止日，申請日越早，現有技術越少，創造性收到的挑戰越小，專利授權就越容易；而公開日是專利內容作為現有技術的起算日，公開日越早，對競爭對手專利性破壞可能就越大；同時，公開日是基于申請日起算，所以，申請專利的時機是后續處理程序的決定性基礎，因而非常重要。在公開期限相同的情況下，申請越早公開也早，相當于過早告知競爭對手我方的技術信息，而如果到授權時產品還未能上市，則又浪費了有限的專利保護期；如果申請過晚，有可能被競爭對手搶先申請專利，其后果同樣不利?？偟膩碚f，選擇專利申請的時機應當考慮以下因素：

（1）技術方案的完整程度

雖然在專利審查階段，審查員通常對數據的真實性不懷疑，但是數據的真實性關系到技術方案能否實施，公開不充分或實用性缺陷確是專利無效的理由，所以，編造假數據，即使僥幸獲得授權，也可能隨時被競爭對手請求宣告無效，專利法律狀態不穩定。

因此，在申請專利時應當考試技術方案的完整程度，應當達到申請專利所必需的最低要求。在實踐中，可以證實專利技術方案能夠解決技術問題，與現有技術相比有足夠的區別，即可以申請專利。當然，如何判斷技術方案“是否達到申請專利所必需的最低要求”，需由專業人員做出判斷。

（2）競品上市的可能進度

一項技術或產品，通常不止一個企業或科研機構在同時開發，遞交專利申請文件的時機，企業除了應當關注自己是否達到申請專利所必需的最低要求，還應當關注競爭對手的研發動向。如前所述，如果企業的研發進度已經具備申請專利的基本條件，但由于對專利申請要求的誤解（現仍有不少企業認為研發完成后才能申請專利）或者追求技術方案的完美而遲遲不遞交專利申請，在這個時期，一旦被競爭對手搶先申請了專利，該產品的未來市場營銷將會非常被動。

（3）產品上市的預期進度

技術領域不同，產品從立項研發到上市所需的時間也大有不同。開發周期短的產品，專利申請密集程度較高，開發周期長的產品，專利申請的時間通常不集中，因為企業都在考慮何時遞交專利申請比較合適。

特殊產品，由于醫療器械、藥品及生物領域的產品上市還需經過國家食藥監總局的行政審批，所以，這些領域還應考慮行政審批（注冊）的進度[2]。筆者建議，申請專利的時機可以選擇啟動臨床實驗之時，因為申請過晚，臨床實驗方案中會多少涉及一定的技術信息，且通常多中心開展臨床試驗后，資料的保密范圍很難控制，有泄密風險；另外，開始臨床實驗，本領域其他企業可能很快知曉，可能督促其搶先申請類似專利。實踐中，醫療器械、藥品及生物領域的產品建議在臨床實驗啟動之時，應至少完成A類專利申請。

2.申請日

在專利布局思想指導下形成的一組專利組合，其彼此之間或多或少存在一定的技術關聯，所以其申請日的確定至關重要。如不考慮有些專利應當同日遞交申請，而是按照撰寫完成的先后順序分開遞交，可能會因在先申請而破壞在后申請的專利性（抵觸申請破壞新穎性），導致在后申請不能授權。所以，在實踐中，除了應當在制定專利布局方案時，確定專利組合中每個專利記載的技術內容范圍，更需要在專利申請文件撰寫后進行認真審核，把握專利組合中（或各組專利之間）每個專利記載的技術內容范圍，當某創新點同時在此專利權利要求書和彼專利全文（權利要求書和說明書）中均有記載，則應同日申請；當一組專利需要同日申請，而該組專利中某一件專利的全文所記載的技術內容可能影響另一組專利的授權，則應先申請后者或者兩組專利同日申請。

3.公開時間

基于各行業各技術領域的區別，《中華人民共和國專利法》對發明專利設置了選擇或不選擇“請求提前公開”的程序。在初步審查不需要補正的情況下，如申請人請求提前公開，通常在申請后4-6個月即可公開，如申請人不請求提前公開，則要等到滿18個月時才能公開，兩者相差約12個月。所以，企業應當結合自身產品特點和市場戰略，決定是否選擇提前公開專利內容。

在實踐中，產品上市周期較長的領域，如醫療器械、藥品及生物領域的A類專利申請，或其他領域的引領性創新產品的A類專利申請，在充分考慮了競品預期上市的時間，且企業不急于授權和維權的前提下，建議優先選擇不申請提前公開，以延緩競爭對手獲得專利內容的時間。另外，B類專利申請通常選擇不提前公開，而C類專利申請通常選擇提前公開。因為，C類專利的主要目的就是盡快公開盡早成為現有技術，以期破壞競爭對手在后申請的專利性，阻礙其授權；而B類預測性專利是基于企業自身產品的發展規劃、未來行業發展趨勢及市場競爭趨勢的分析而申請的未來可能成為競爭熱點的專利，不提前公開可以延緩競爭對手知曉企業產品動向的時間；同時，如果預測不準確甚至完全相反，專利公開和審查授權已失去意義，企業尚有時間撤回專利申請，以減少不必要的成本。

4.申請類型

我們了解不同專利類型的特點后，結合企業產品所屬行業領域的特點，即可分析出申請何種類型的專利對企業有利。眾所周知，方法類客體只能申請發明專利，而裝置類發明創造即可申請發明專利，也可申請實用新型專利，還可同時申請實用新型專利和發明專利。

實踐中，對于產品即將上市，即符合實用新型保護客體又符合發明保護客體的技術方案，只申請A類發明專利在上市時不能獲得專利保護，則可以選擇同時申請發明專利和實用新型專利，利用實用新型專利審批快和發明專利保護期長的不同優勢平行互補，以確保在產品上市時至少得到實用新型專利保護，待發明專利授權時再放棄實用新型專利，以獲取相對長期的專利權保護。

需要說明的是，企業在進行專利布局時，發明專利和實用新型同日申請，有兩種處理方式：第一，在專利請求書中選擇“聲明本申請人對同樣的發明創造在申請本實用新型專利的同日申請了發明專利”這一選項，則實用新型授權后，在發明專利授權時，由于專利法“同樣的發明創造只能授予一項專利權”的規定，所以審查員會要求申請人做出選擇：繼續持有實用新型專利權，或者放棄實用新型專利權而享有發明專利權，即申請人對“同樣的發明創造”只能擁有一項專利權；第二，在專利請求書中未選擇“聲明本申請人對同樣的發明創造在申請本實用新型專利的同日申請了發明專利”這一選項，如果能夠保證兩者不具有“保護范圍相同的權利要求”，那么發明專利不會因為“同樣的發明創造”而不被授權，申請人將分別獲得實用新型和發明兩項獨立的專利權。因此，利用前述專利布局方法進行創新點重組時，只要保證專利組合中各件專利的權利要求書彼此不具有“保護范圍相同的權利要求”，就可能實現后者的處理結果。

另外，從技術領域來看，藥品領域除更新相對較慢的生產設備可申請實用新型專利外，通?；衔?、制備方法、制劑方法、檢測手段等保護客體申請發明專利較多；而醫療器械領域既包括化學材料等無源醫療器械，也包括機械設備等有源醫療器械，因此其可專利點比藥品領域多，其專利申請類型也相對全面。另外筆者提醒，對于醫療器械產品本身的形狀、圖案、色彩，以及產品包裝設計的形狀、圖案、色彩，可以申請外觀設計專利，尤其是具有行業開創性的全新產品，更有必要申請外觀設計專利，除了因為外觀設計專利侵權取證相對容易，也給競爭對手試圖通過模仿而搭便車進入市場設置了障礙。同時，對于行業引領性產品，也應注意商標布局和使用。

5.申請地域

基于專利保護的地域性原則，只有在相應的國家或地區獲得授權的專利，才能在當地享有專利權。因此，在確定專利布局目標和方案時，以及專利布局推進和落實的過程中，企業專利管理部門應與決策層和市場部門溝通確定專利申請應當進入的國家范圍，尤其對于市場前景好且未來可能進行國外銷售的產品，應當至少在目標國家申請A類專利，并根據競爭對手的情況，適時申請D類專利。

由于世界各國對專利審查的要求不同，而大多數國家或組織的專利制度中都或多或少的規定了申請人對專利申請文件進行修改的限制，不能超出原始文件記載的范圍，因此，企業在落實專利布局的過程中，應當考慮目標國家對專利申請文件的要求，進而有針對性的撰寫專利申請文件。舉例來說，對于醫療健康領域，我國專利法明確排除了“疾病診斷及治療方法”不屬于專利授權的客體，但是在美國、澳大利亞、奧地利等國家對醫療方法給予專利保護，基于此，雖然在中國提出的專利申請時沒有必要要求保護，但是在說明書中則有必要進行相應的記載，以便在進入其他國家時可以依照說明書的記載對權利要求書進行修改，以實現上述客體在這些國家的專利保護。

參考文獻：

[1] 楊鐵軍.企業專利工作實務手冊[M].北京:知識產權出版社，2013：90-134.

[2] 張清奎.醫藥及生物技術領域知識產權戰略實務[M].北京:知識產權出版社，2008：317-323.

來源：IPRdaily中文網（iprdaily.cn）

作者：周大成  男，從業近12年，曾任知名企業知識產權部門負責人，在企業知識產權管理方面有豐富經驗。愛知網（北京）公司知識產權外聘專家。

編輯：IPRdaily.cn LoCo

校對：IPRdaily.cn 縱橫君

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