技術交易、專利與“檸檬問題”之管見

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來源：IPRdaily中文網（IPRdaily.cn）

作者：陳可南

原標題：技術交易、專利與“檸檬問題”之管見

“檸檬問題”，又稱“檸檬原理”，是經濟學家喬治·阿克洛夫于1970年提出來的?！皺幟蕟栴}”是信息不對稱理論的重要組成部分，其含義包括：在交易中隱藏信息的一方對交易另一方的利益產生損害；市場的優勝劣汰機制發生扭曲，質量好的產品被擠出市場，而質量差的產品卻留在市場，極端的情況是市場會逐步萎縮直到消失。

技術交易中的“檸檬問題”

技術交易過程中，在評估一項技術的前景時往往需要不同的專業信息。這里所說的專業信息，不僅包括技術信息，還包括行業、管理、市場等相關的技巧、信息和經驗。在這個價格發現階段，需要交易雙方就各自所掌握的信息進行充分的溝通。一般認為，在技術交易領域中，相對于潛在的投資者，技術轉讓方擁有更多的專業信息，也更了解其技術方案的本質和商業成功的可能性。但是，轉讓方對這些信息更愿意保密，而非分享。這種情況下，技術在商業上成功與否就存在著很大的不確定性，提高了技術交易的難度，導致技術交易的低效率，難以有效運行。有時，買方不得不購買那些無法判斷價值的技術，這種信息不對稱降低了技術市場的效率。不過，當雙方處于相同或類似的技術領域或市場時，這種問題的嚴重性會有所降低，因為相關的專業信息可以流通，而且雙方的專業程度也應該是接近的。

專利對技術交易的作用及局限性

專利的出現對促進技術交易有一定的作用。一方面，專利申請需要提供格式化的書面文本，充分披露技術方案，公開部分細節，使技術更為顯化，權利要求書也可以使技術的邊界更為明確；另一方面，專利授權需要經過專利審查員的檢索與審查，滿足新穎性、創造性和實用性等專利性要求，為技術本身做了背書。以上兩點可以緩解技術交易過程中的信息不對稱問題，也就是“檸檬問題”，有助于技術的成交。

但是，對技術交易而言，專利的作用也存在局限性。

首先，專利申請的審查周期較長。技術成型之后，發明專利申請一般需要2年甚至更長的時間才能獲得授權。對急于完成的新技術的交易而言，無法得到專利的充分支撐。

其次，專利質量。雖然專利獲得授權意味著該項專利技術滿足了專利性要求，但專利的撰寫質量是否過關，權利是否穩定，是否具備商業上的前景，仍然需要潛在買方進行評估。

第三，實際操作中，賣方一般會將專利與商業秘密進行組合交易。將可顯化的技術申請專利，不想顯化或無法顯化的技術要點、信息等則采用商業秘密的形式進行保護。潛在買方對商業秘密的評估仍然面對“檸檬問題”，專利的作用仍然有限。

最后，專利保護力度。在弱專利保護下，賣方可能連專利都不愿意申請，更遑論分享任何技術信息了；買方也沒有動力進行技術交易。在強專利保護下，賣方會更愿意分享技術信息（在做好前期準備和證據留存的基礎上），而買方盜用相關技術的風險更大。

擴大此點的外延至商業秘密，較強的專利和商業秘密保護可以從一定程度上緩解“檸檬問題”，提升技術交易的效力。但是，也有很多研究表明，專利（知識產權）保護在不同收入水平的國家、交易方是否有關聯關系、市場信息流通是否順暢等多種情況下對技術交易發揮作用的機制是不同的，需要買賣雙方根據實際情況和實踐經驗進行考量，不確定性是必然存在的。

緩解“檸檬問題”的其它途徑

根據“檸檬原理”，在最極端的情況下，如果信息不對稱問題過于嚴重，技術交易的市場將完全消失。因此，除了通過專利及較強的知識產權保護之外，技術交易的潛在買賣雙方還應當通過完善合同架構、付款方式、設置期權、擔保、以技術服務替代技術轉讓、引入專業代理商（機構）等多方面來緩解“檸檬問題”。但必須指出的是，為緩解信息不對稱所采取的各項措施，勢必會產生“檸檬溢價”，也就是增加了技術交易雙方的成本。

除“檸檬問題”外，認知局限、信息缺失、信息不確定性等問題都會對技術交易造成重要影響。比如，潛在買方可能擁有更多關于某項技術的專業信息，更了解該技術的特點，比賣方更有能力評估技術。用一句俗語描述就是：買方有可能“撿漏”。

技術交易的市場是非常龐大的，但在交易過程中也存在著諸多的障礙。對于如何避免相關問題的影響，提高技術交易的效率，還需要市場參與各方的不斷實踐與探索。

來源：IPRdaily中文網

作者：陳可南

編輯：IPRdaily趙珍          校對：IPRdaily縱橫君

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