企業知識產權戰略與實操要點（從方法到重點）

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原標題：經濟新常態下企業知識產權戰略與實操要點

作者：邱奎霖  國浩律師（南京）事務所  

來源：IPRdaily

在官方話語體系中，當前中國經濟已經步入新常態。新常態下，中國經濟將很難延續過去十余年的高速增長，經濟發展模式將由要素投入以及投資規模驅動轉變為創新驅動?？梢哉f，通過創新驅動經濟發展是新常態下中國經濟轉型的必由之路。

企業作為市場經濟活動的主要參與者，與國家經濟發展和戰略實施休戚相關。相較于過去經濟高速增長時代，新常態下中國企業需要面對更為嚴峻和復雜的內外部因素的挑戰。通過創新實現業務轉型和升級，將是中國企業在新常態下提高競爭力的必然選擇。尤其是在當前國內人力成本攀升、內外部市場需求發生變化之時，創新能力在一定程度上決定著企業的生死存亡。

無論是國家創新能力的提升還是企業創新活動的開展實際上均與知識產權制度息息相關。知識產權通過賦予創新成果以產權保護，使得創新主體可以獨享創新成果帶來的收益和競爭優勢。試想如果沒有知識產權制度的支撐，創新主體還有何動力持續進行創新。正因如此，在新常態下，中國企業更應善用知識產權制度和規則，制定并實施知識產權戰略，為企業創新構建不竭的動力和法律保障體系。

一、企業知識產權戰略制定原則

企業制定知識產權戰略應立足自身實際情況，切不可盲目跟風或脫離實際追求完美。在制定知識產權戰略之前，企業應分析所在行業的競爭態勢、發展方向以及自己所處的位置，并根據企業的創新模式、發展目標等，確定企業知識產權的工作重點和管理模式。

企業知識產權戰略歸根結底是服務于公司的整體發展，因此知識產權戰略不能孤立于公司整體的發展戰略，應當與企業其他的經營戰略如人力資源戰略、財務戰略、研發戰略等相互協同，有機配合。知識產權管理應力求與其他管理活動一起嵌入到企業日常的運營中。

對大多中國企業而言，知識產權仍是財務支出項目，尚難成為企業的利潤來源。中國企業如想通過知識產權獲得利潤，勢必還有很長的路要走。在此情況下，企業知識產權戰略應秉持經濟原則，重視成本控制和爭取額外補助。如放棄激進的專利申請數量戰略，定期評估授權專利的維持價值，申請高新技術企業認證，以及爭取國家或地方的專利資助資金等。

企業知識產權優勢并非一蹴而就，需要長期積累。在新常態下，企業應打破自力更生的觀念，而應敞開合作大門、積極整合外部資源，實現知識產權實力的快速積累。如通過產學研合作、并購等方式快速集聚知識產權資產和品牌優勢。

二、企業知識產權管理的核心任務

企業科技創新離不開研發人員的努力，調動研發人員的積極性是提高企業創新能力的關鍵。因此企業有必要制定職務發明獎勵政策，這也是專利法的要求。有的企業為了降低成本，往往不對發明人進行獎勵，或者單方制定較低的獎勵政策。這樣不僅不利于激發在職員工的積極性，還易在發明人離職時產生訴訟風險。    

企業知識產權管理模式在企業發展的不同階段會有所不同，比如在初創階段，企業往往無力組建專門的知識產權管理團隊，而傾向于外包給中介機構處理。在企業能夠組建專門團隊時，知識產權管理模式也會分為研發主導或者法律主導。孰優孰劣，并無標準答案。因此，在設計管理模式時，企業還是要根據自身實際情況進行設計。  

企業實施知識產權戰略目的在于，獲取競爭優勢和創造價值。因此積聚高價值的知識產權資產，并將其轉化為利潤來源至關重要。當前，中國專利申請量已經位居世界第一，其中大部分是由中國企業貢獻。但是僅有專利數量是遠遠不夠的，只有獲取更多高價值專利，并將專利轉化為實際生產力，知識產權才能真正成為企業創新的驅動力。

隨著“一帶一路”戰略的實施，中國企業將更多地走向海外市場，隨之而來的知識產權風險不容忽視，華為、中興、小米等公司在海外市場遭到專利釣魚公司（NPE）或競爭對手專利侵權訴訟即是例證。因此，中國企業應未雨綢繆，提前在海外目標市場進行專利、商標布局，以增強知識產權風險防控能力。

三、企業知識產權戰略的基本架構

企業涉及的知識產權類型比較廣泛，常見的有專利權、商標權、著作權等。這些權利在取得、存續、保護上存在差異，對企業發展的影響方式也有所不同。因此，按照知識產權類型架構企業知識產權戰略是可行的方案。具體而言，企業知識產權戰略可分為專利戰略、商標戰略、版權戰略等。

專利戰略是科技企業知識產權戰略最為重要的組成部分，其主要內容可分為專利情報利用、專利申請、專利維護、專利實施、獎懲政策。專利戰略的目標在于“研發和市場到哪里、專利就到哪里”[ 袁建中：《企業知識產權管理理論與實務》，知識產權出版社，2011年版，第100頁。]

專利情報是技術和科學信息的重要來源，企業通過專利文獻，可以了解技術發展現狀，跟蹤技術發展動態、監控競爭對手研發動向，評估合作對象實力以及物色專家。[ 徐棣楓、沈暉：《企業知識產權戰略》，知識產權出版社2010年版，第41-42頁。]因此，企業在研發和競爭活動中應重視專利情報的利用，對于重大研發項目，應在研發的重要節點進行專利檢索，以調整研發方向、繞越競爭對手的專利布局，評估研發成果的自由實施度。

專利申請是當前中國企業積聚專利的主要手段，是專利戰略的基石。能否有效管理專利申請，事關企業專利戰略的成敗。以下節點需要企業高度重視：

第一，是否需要申請專利并非所有的研發成果都應以專利保護，雖然專利權具有較強的壟斷力。專利權的取得需要公開技術方案，且應具備新穎性、創造性和實用性。因此，對于創造性低、商業周期較短、侵權可視度較差（如內部實現的通訊方法）以及商業價值較大且不易被開發或反向工程獲取的技術方案，應以商業秘密保護為宜；反之，對于商業價值較大、研發成本較高、不易被競爭對手獲取、繞越以及在目標市場具有較大防御功能的技術方案，則以專利保護為宜。[ 朱雪忠、戚昌文、邵洋：《論專利申請戰略》，載《科研管理》1994年第3期。]

第二，何時、在何地申請專利專利申請時點應由研發性質和競爭態勢決定。對于預研成果，因市場前景并不明朗，專利申請多少有些賭博的色彩；此時對于基礎性的技術方案可及早申請、布局，而對于圍繞基礎方案應用的周邊技術方案可在技術方案相對完善時提出。對于準備產品化的技術方案，應盡早申請專利，以免被競爭對手搶先申請。對于策略性的專利申請，則可在分析競爭對手研發動向、產品布局后適時作出。專利申請地域應根據自己和競爭對手的目標市場來定，做到進可攻、退可守。首先，在自己的目標市場，最遲應當在產品推出前進行專利布局，以降低專利被訴風險；其次，針對競爭對手的目標市場，也應進行專利布局。這樣不僅可以主動起訴，還可以在被訴時及時反訴。

第三，申請何種專利由于發明、實用新型、外觀設計三種專利的客體、取得方式、授權條件、保護期限等有所不同，因此在選擇以何種專利形式保護發明創造時，需結合該發明創造的可專利性、申請目的、經濟壽命等因素綜合考慮。一般來說，如何選擇發明創造的具體保護形式對企業來說并不困難。

不過需要指出的是，當前國內企業大多存在一個誤區，即發明要比實用新型有用，外觀設計含金量最低。實際上，這三種專利各有所長，任何一種專利只要利用得當都能取得意想不到的效果。當前，產品銷售不完全依賴功能、性能，新穎的外觀也是產品營銷的亮點，對有創意的外觀進行保護，非常必要。此外，外觀設計的侵權可視度較高，侵權判定也比較容易，利用外觀設計專利權可以在短時間內實現維權效果。

第四，如何控制專利質量。新常態下，企業發展和競爭壓力巨大，申請、維持無法為公司帶來競爭優勢的專利顯然并非明智之舉，提高專利質量已經成為企業的必然選擇。我們認為，提高專利質量，須從三方面著手：

一是增強企業研發能力；

二是做好專利方案評審；

三是控制專利申請文本質量；

專利評審是從前段控制專利質量的有效做法，一般是抽調資深研發人員、市場人員以及法務人員組成專利評審委員會，對研發人員提交的技術方案的創造性、市場價值、侵權可視度進行評審，篩選出相對優質的技術或設計方案進行專利申請。

專利申請文本對于專利質量至關重要，好的技術方案只有經過高超的專利撰寫才有可能成為有價值的專利。實踐中，可以通過采取招標方式委托兩家以上專利代理機構，以達到競爭和比較的目的；另外對于專利申請文本，企業可以招聘專業人員審核，也可讓多家代理機構互相審核。

對于專利數量日益增多的企業，專利維護工作不容忽視。專利維護工作目標在于確保有價值的專利能夠保持有效狀態?；诖?，企業應定期從技術研發方向、自身是否使用、外在市場需求以及競爭對手有無可能采用等方面評估、篩選出需要繼續維護的專利以及可以放棄的專利，并做好繳費管理。

專利實施從廣義上講，不僅包括專利許可、轉讓、出資、質押等，還包括專利維權。雖然國內企業在專利實施、轉化方面還有很長的路要走，但在創新能力不斷提高的情況下，專利實施、轉化率仍值得期待。當前國內企業除了應當對專利許可、轉讓、質押等建立合同管理制度之外，還應建立專利侵權行為監控機制，定期分析競爭對手產品。

獎懲政策關乎研發人員工作的積極性，對企業創新來說十分重要。專利法規定發明人享有獎勵和報酬請求權，但有些企業為了節約成本，要么取消獎勵，要么獎勵數額過低。這樣做雖然短期內可以減少企業支出，但從長期看并不利于企業研發能力的提高。此外，獎勵政策虛置或落空在發明人離職時也容易引發糾紛。

較為妥當的處理方式是，企業應充分與全體員工或者員工代表進行協商溝通，制定雙方均可接受的獎勵和報酬方案，或者將重要的研發人員納入股權激勵、在職分紅激勵計劃，以減少當期現金支出。

目前越來越多的企業開始實施專利考核辦法，將年度專利考核指標分解到研發部門或知識產權管理部門頭上。不過需要強調一個現實，當前專利法務部門或人員在企業管理中的層級一般并不高，專利產出更多的是由研發部門主導。因此，當前企業的專利考核指標應以放在研發側為宜。

企業商標戰略的重點在于商標注冊、使用以及保護三個方面，企業所處階段不同，這三方面工作的重要性和關注度也會有所差異。不過需要強調的是，企業商標戰略應與品牌運營策略結合起來實施，兩者不能分裂?？梢哉f，實施商標戰略最為核心的目的就是建立起企業的品牌。

盡管我國并不強制企業在商品或服務上使用注冊商標，但使用未注冊商標的風險比較大。尤其在該商標未形成一定知名度之前，一旦被他人注冊，企業將面臨隨時被商標專用權人禁止使用的風險。因此從企業長遠發展出發，企業應盡量使用注冊商標。對于商標注冊，需要注意以下幾點：

（1）產品（服務）未動，商標注冊先行

在產品或服務推出之后，其上所附商標易被第三人搶注。因此企業最遲應在產品或服務推向市場之前申請商標注冊。商標注冊一般需要九個月以上方能獲得核準，在申請之后核準之前，申請人實際上無法禁止他人使用。為避免出現這種情況，企業可以在產品或服務設計階段提出商標申請，在上市時爭取獲得核準。

（2）商標設計應與企業品牌營銷結合

商標設計除了應保證顯著性之外，還應與企業品牌形象相結合，即商標圖文應簡單明了，寓意積極正面，有利于展現企業的良好形象。需要提醒的是，商標的圖文設計應避免使用他人的作品以及商標圖文。

（3）申請前做好商標檢索

為確保商標申請能夠獲得核準，企業在申請商標之前應進行商標檢索，確認他人有無申請相同或近似商標。目前商標局的網站可以進行免費查詢，不過因數據更新存在滯后，企業應在定期進行復檢。

（4）注冊涵蓋核心及類似類別

 注冊商標專用權人除了有權在核定的商品使用注冊商標，還可以禁止他人在相同或類似的商品上使用相同或近似的商標（不會導致混淆的除外）。因此企業從擴大自己使用范圍以及阻卻競爭對手使用范圍的角度出發，商標注冊應涵蓋自己商品以及類似商品的類別。    

（5）分開申請、組合注冊

對于包括文字、圖案、字母等的組合商標，企業可先將其中文字、圖案、字母等分開申請，然后在組合在一起申請。這樣雖然需要支付兩次申請費用，但是可以減小組合商標因某一要素不具有可注冊性而遭到整體駁回的風險。此外，分開申請、組合注冊還可以擴大企業可資使用的商標數量。[ 袁真富、蘇和秦：《商標戰略管理—公司品牌的法務支持》，知識產權出版社2007年版，第132-134頁。]

商標使用應根據企業的發展階段和品牌戰略制定。對于初創企業而言，在全部產品上使用相同商標是較為明智的選擇。因為在該階段企業能夠投入的宣傳資源較為有限，使用單一商標，有利于集中宣傳、快速提升商標的知名度。

對于實力雄厚的大、中型企業而言，根據商品種類和差異化程度，啟用不同的商標是不錯的選擇。如此，不僅可以為企業培育多個知名商標，降低因某一產品出現質量問題而導致整個品牌形象受損的風險；還有利于在公司不同事業部之間形成良性競爭。

企業在經營過程中或多或少地都會遭遇商標侵權。目前維權途徑主要是行政查處和司法保護，行政查處相較于司法保護具有程序簡便、處理快速的特點，但缺乏終局性。因此，將兩種手段結合起來維權不失為更好地選擇。近年來，隨著互聯網的普及和發展，網絡商標侵權行為日益常見，由此造成的損害也不容小覷。對此，企業應加強網絡侵權監控，及時進行維權。

版權管理對于軟件開發企業較為重要，需要多加關注。軟件企業版權管理需注意以下三點：

因著作權自作品創作完成時取得，故而企業在軟件開發過程中應建立記錄制度，登記開發過程，并保留原始文檔。另外對于重要的軟件產品，企業應在開發完成后及時進行版權登記。原始記錄和版權登記證書在著作權侵權糾紛中是證明權利人身份和權利取得時間的重要證據。

在計算機軟件著作權侵權案件中，原被告程序比對是認定侵權的必要步驟，司法實踐中多由鑒定機構完成。在被告不提交源程序時，程序同一性對比非常復雜、困難。為此，企業在軟件開發過程中可以設計防偽標識，如在程序中故意留下企業的英文名稱、嵌入特殊符號以及無關緊要的錯誤。如果能在被告產品中讀到這些防偽標識，法院一般會據此認定被告復制了原告的計算機軟件。[ 袁建中：《企業知識產權管理理論與實務》，知識產權出版社，2011年版，第133頁。]

對于企業而言，被重點保密的信息主要是技術信息和客戶名單，關于技術信息的保護形式，即專利保護還是商業秘密保護，前文已做論述，不再贅述。企業商業秘密管理的目標在于通過構建保密體系，防止商業秘密的泄露。因此，企業商業秘密管理重點在于構建保密體系。

企業應當制定商業秘密保護手冊，確定保密對象的范圍、密級的劃分標準、不同層級人員接觸保密信息的權限、信息檔案管理、銷毀以及有關人員違反保密義務的責任。在員工入職時，在勞動合同中設置保密條例并發放保密手冊，一并交由入職人員簽收。

不過僅有保密手冊是不夠的，企業還應建立必要的物理防護措施，如在研發重地設置保密提示牌和門禁權限，在辦公電腦上設置外發以及拷貝權限等。

總之，保密制度應達到非以不正當手段不足以獲取保密信息的程度。

在技術合作、投融資并購等需要披露一定技術信息場合，應注意與相關方簽署保密協議。

出于保護商業秘密的需要，企業可在重要崗位員工離職時簽訂競業限制協議，不過競業限制應當給予離職員工合理的補償以及限制地域、行業、期限等要公平合理，以免爭訟時被法院認定為無效協議。

四、中國知識產權的春天到來了嗎？

近年來，知識產權日益成為一個熱門詞匯，不僅多次出現在國家重要文件中，還常被各級官員提起。以專利為例，在過去的數年中，中國專利的申請量一路高歌猛進，目前已經穩居世界第一的寶座。這一切似乎在昭示，中國知識產權的春天已經到來。

果真如此嗎？還以專利為例，在專利申請數量繁榮的背后，大量授權專利被束之高閣或者提前放棄也是不爭的事實；專利侵權賠償數額低、維權周期長至今仍未得到明顯改觀；對于大多數企業而言，通過專利獲取現金收入仍然任重道遠。這一切似乎又在告訴我們，知識產權的春天還未真正到來。

知識產權的春天有沒有到來，不同的人會有不同的答案。新常態下，國家創新驅動戰略需要知識產權制度的支撐，知識產權對于國家發展將起到至關重要的作用。在此時代背景下，中國企業與其等待春天的帶來，不如用自己的力量創造出一個屬于自己的春天。

#文章為作者獨立觀點，不代表IPRdaily立場#

來源：IPRdaily

作者：邱奎霖  國浩律師（南京）事務所  微信號:qw8877

編輯：IPRdaily王夢婷