《企業知識產權管理規范》中涉及專利信息檢索分析條款的初步解讀

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21世紀是知識經濟的時代，一方面，沒有創新，企業便失去了發展動力；另一方面，企業的自主創新如果得不到有力的保護，那么創新便會很快被復制，不僅創新成本無法回收，而且會因創新成本而增加產品價格，使創新產品失去市場競爭力。知識產權的作用恰恰是保護創新者的利益，它是法律給予創新者的專有權利，保證其對智力成果的獨占享有，進一步引申為法律允許范圍內的商業適度壟斷。

隨著全球化經濟進程的加快，知識產權的國際競爭力明顯提高，眾多發達經濟國家和大型跨國公司都把知識產權從之前的法律范疇擴展到企業戰略、國家發展的宏觀層面，以獲得經濟、科技等領域更多的競爭優勢。反觀我國的知識產權工作起步較晚，制度與保護體系仍在建設中，致使知識產權在企業經營中的參與度不高，造成國內企業在市場競爭，特別是與國際公司的競爭中經常在知識產權方面落入對方的陷阱，最終不得不損失大量資金甚至被迫退出市場。

為全面提高國內企業知識產權管理水平，促進技術創新，提升企業核心競爭力，有效支撐創新驅動發展戰略，國家八部委（知識產權局、科技部、工業和信息化部、商務部、國家認監委、國家標準委、國防科工局、總裝備部）聯合制定《關于全面推行〈企業知識產權管理規范〉國家標準的指導意見》，正式將2013年3月1日起實施的《企業知識產權管理規范》落實貫徹執行，掀開了具有我國知識產權時代特色的企業管理新篇章。

《企業知識產權管理規范》包括前言、引言、正文幾個部分。正文共包括九章，分別從企業最高管理人的職責、企業基礎資源管理、企業研發銷售等環節提出了要求，其中筆者覺得企業知識產權管理人員較為難理解的是涉及專利信息檢索分析工作部分，這是由于目前我國很多企業對專利的認知還停留在專利申請環節，對專利信息情報應用了解不多，更對其價值沒有認同感，而在規范條款的“7.1（b）、8.1（a）、8.2（a）、8.2（c）、8.5（a）”里面都提到了專利信息的檢索與分析相關要求，可見規范在該方面要求較高，這也提醒企業知識產權管理者應引起重視，下面筆者從專利信息情報工作角度，提出一下自己對規范相關條款專利角度的具體解讀。

一、7.1（b）與8.2（a）對照解讀

1、條款內容

7.1（b）：應編制形成文件的程序，以規定以下方面所需的控制：在獲取知識產權前進行必要的檢索和分析。

8.2（a）：研究開發階段的知識產權管理包括：對該領域的知識產權信息，相關文件及其他公開信息進行檢索，對項目的技術發展狀況、知識產權狀況和競爭對手狀況等進行分析。

2、兩個條款的區別

7.1（b）中提到的“獲取”范圍較廣，不僅包括企業研發過程中涉及的專利，還包括企業通過轉讓、許可等途徑獲取專利，而8.2（a）只是企業研發過程中獲取的專利，因此從范圍上來說，后者沒有前者的范圍大。

3、專利檢索分析思路

針對7.1（b）中提到的檢索分析，要從兩個角度去考慮，第一是“從外獲取”，第二是“由內獲取”，兩者所涉及的專利檢索分析角度不同：“從外獲取”指通過外部的專利轉讓或是專利許可獲得專利，此時應考慮的是所獲取專利的穩定性，一方面應考慮專利是否是本領域核心專利，另一方面應考慮專利被無效的可能。

這是因為如果專利不是本領域的核心專利而是外圍專利，那么企業在實施的時候，必然會涉及掌握在他人手中的核心專利的技術，鑒于專利法中對侵權有“全面覆蓋原則”的要求，企業即使實施了在自己手里的專利，也會有侵犯他人專利權的風險；另一方面，專利如果被判定無效，那么就被認為“自始不存在”，企業所花費的轉讓費或是許可費在非惡意欺騙的情況下是不予退還的，這樣企業就白白損失了資金，因此對“從外獲取”的專利的檢索與分析決不可馬虎。

“由內獲取”指通過企業內部獲取專利，具體來說是指企業在自主研發、合作研發等過程中獲取的專利（委托研發過程中專利的獲取權在被委托方，委托方僅有免費使用權和優先受讓權，因此不在“由內獲取”之列），在這里又要分為兩部分：一個是研發前的專利信息檢索分析，目的是做專利技術背景調查，了解目前行業技術現狀和參與者情況，進行技術借鑒的同時還能避免重復研發；另一個是研發過程中或研發后形成專利申請文件后的專利信息檢索分析，即技術方案查新，目的是考察所申請專利的技術方案是否具備“可專利性”，即是否滿足專利法對專利實用性、新穎性、創造性（三性）的要求，提前查新可以預估授權可能性，避免企業盲目申請專利浪費申請費用，同時也能進一步提高授權概率。

8.2（a）涉及的檢索分析類似于7.1（b）“由內獲取”的第一種情況，因此這里不再贅述。

4、專利檢索分析具體工作建議

1）專利無效可能性分析

根據目標專利進行其申請日前的以新穎性和創造性為主的檢索，找出影響該目標專利權利穩定性的現有文獻，根據無效理由進行權利要求的逐條判定，并給出專利無效可能性的評判。

2）專利技術背景調查

以技術關鍵詞為檢索主題，通過對選定區域的專利數據進行整合分析，形成直觀化的宏觀圖表，并結合市場信息進行解讀，最終得出整體行業的專利技術發展情況，包括專利申請趨勢重要行業參與人行業技術人才等信息。

3）技術主題專利技術分析

根據提供的技術方向與技術主題信息進行專利檢索，找出公開專利文獻；

根據選擇的技術關鍵詞地域范圍和時間范圍對上一步的檢索結果進行篩選

對篩選后的結果進行系統分析，根據需求可以選擇分析該領域技術構成技術發展路線高價值專利技術專利地圖布局等。

4）專利申請查新檢索分析

根據提供的技術交底方案進行以實用性、新穎性和創造性為主的檢索與判斷，找出影響該技術方案申報專利的相關現有文獻，通過技術對比給出授權率高低的結論。

 二、8.1（a）與8.2（a）對照解讀

1、條款內容

8.1（a）立項階段的知識產權管理包括分析該項目所涉及的知識產權信息，包括關鍵技術的專利數量，地域分布和專利權人信息等。

8.2（a）：研究開發階段的知識產權管理包括：對該領域的知識產權信息，相關文件及其他公開信息進行檢索，對項目的技術發展狀況、知識產權狀況和競爭對手狀況等進行分析。

2、兩個條款的區別

這里筆者對規范中8.2的名稱“研究開發”有些不同看法，筆者認為“研究開發”是指企業立項直至生產前完整的一系列研發過程的統稱，而規范中將“立項”單獨開辟了8.1，因此筆者認為8.2命名為“研發實施”更貼切些。言歸正傳，筆者認為規范中的這兩個條款除了所處時機不同外，在專利信息檢索內容上相差無幾。如果有的企業從立項到研發實施過程較短（如快消類，電子通信類企業），則可以將兩部分工作合在一起。

3、專利檢索分析思路

前面提到過，8.2（a）涉及的檢索分析類似于7.1（b）“由內獲取”的第一種情況，再加上8.1（a）與8.2（a）工作內容基本相同，因此這里不再贅述。

4、專利檢索分析具體工作建議

1）專利技術背景調查

以技術關鍵詞為檢索主題，通過對選定區域的專利數據進行整合分析，形成直觀化的宏觀圖表，并結合市場信息進行解讀，最終得出整體行業的專利技術發展情況，包括專利申請趨勢重要行業參與人行業技術人才等信息。

2）技術主題專利技術分析

根據提供的技術方向與技術主題信息進行專利檢索，找出公開專利文獻；

根據選擇的技術關鍵詞地域范圍和時間范圍對上一步的檢索結果進行篩選

對篩選后的結果進行系統分析，根據需求可以選擇分析該領域技術構成技術發展路線高價值專利技術專利地圖布局等。

三、8.2（c）解讀

1、條款內容

研究開發階段的知識產權管理包括跟蹤與監控研究開發活動中的知識產權，適時調整研究開發策略和內容，避免或降低知識產權侵權風險。

2、專利檢索分析思路

這條是貫穿在整個研發過程中的，因為專利信息是實時公開的，每天都有大量的新專利公開，此時應考慮的是研發過程中是否偏離技術方向，是否有新公開專利已經覆蓋了企業研發的技術，是否有專利信息能夠解決企業的技術瓶頸，關注的競爭對手是否有新的技術動向等。一旦在跟蹤過程中發現極相關專利，則應提前做好防范措施，如改進技術進行規避或是收集證據對該件專利提起無效（如果是發明公開則還可以向國家知識產權局提出公眾意見），或者是通過專利購買或是許可獲得專利使用權。如果在特定區域（如涉及出口的地區）發現新公開的極相關專利，則還應考慮當地的專利法律規定。

3、專利檢索分析具體工作建議

1）技術主題專利技術分析

根據提供的技術方向與技術主題信息進行專利檢索，找出公開專利文獻；

根據選擇的技術關鍵詞地域范圍和時間范圍對上一步的檢索結果進行篩選

對篩選后的結果進行系統分析，根據需求可以選擇分析該領域技術構成技術發展路線高價值專利技術專利地圖布局等。

2）競爭對手主題專利技術分析

根據提供的具體競爭對手名單進行專利檢索，找出該競爭對手的公開專利文獻；根據選擇的技術范圍地域范圍和時間范圍對上一步的檢索結果進行篩選對篩選后的結果進行系統分析，根據需求可以選擇分析該競爭對手的研發技術構成技術研發路線主要技術人員核心專利技術專利權利保護范圍專利申請布局現狀等。

四、8.5（a）解讀

1、條款內容

銷售和售后階段的知識產權管理包括：產品銷售前產品所涉及的知識產權狀況進行全面審查分析，制定知識產權保護和風險規避方案。

2、專利檢索分析思路

很多企業知識產權管理者對此有很大疑問，前面立項時候檢索過，研發階段還在一直跟蹤檢索，怎么到產品上市前又要檢索？是不是重復勞動呢？其實不然，一方面是由于產品在實際生產過程中，可能會有結構或是工藝上的調整，使其能夠實施，導致和最初研發階段的技術方案不盡相同，因此需要以產品為角度的全方位專利檢索分析；另一方面，產品上市前的專利檢索更偏重侵權風險的判定，因此此時主要考慮的是目標地區有權專利的影響。

3、專利檢索分析具體工作建議

1）特定區域專利預警分析

根據提供的技術方案與選定的目標國家為檢索主題，找出存在專利侵權風險的目標專利文獻；

評估客戶提供的技術方案針對目標專利的侵權風險，給出規避應對方案

2）專利侵權風險分析

核實目標專利的法律狀態

拆分技術方案，并與目標專利進行技術對比

依據專利法律法規及技術規范文獻，給出侵權評估結論。

四、結束語

由于規范推出時間不長，且涉及企業很多部門的協作，因此與企業整體管理的融合還需要一段時間，這里面需要政府、企業、輔導機構三方的協作與溝通。企興知識產權管理咨詢有限公司作為天津地區輔導機構中唯一的知識產權貫標咨詢服務聯盟會員單位，配備有企業知識產權管理咨詢部和專利信息情報部等專業部門，能夠全方位幫助企業建立知識產權管理體系，同時讓企業真正將知識產權管理融入到企業運營中，助力企業全面發展并從中受益。

#文章僅代表作者觀點，不代表IPRdaily立場#

作者：李雪 天津市企興知識產權管理咨詢有限公司

投稿原標題：《企業知識產權管理規范》中涉及專利信息檢索分析條款的初步解讀

來源：IPRdaily

編輯：IPRdaily彭瑩

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