「企業專利布局」的策略

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作者：唐立平  騰龍二期

供稿：中國企業知識產權研究院

原標題：淺談企業專利布局的策略

近些年來，隨著國內創新氛圍和法制環境的改善，越來越多的企業開始重視用專利保護自身的創新技術，甚至希望通過專利實現技術壟斷或者改變企業在行業的地位，“專利布局”一詞也越來越頻繁的被企業專利工作者所提起。所謂專利布局，是指企業出于商業競爭的目的，基于企業的經營理念、戰略定位和創新體系，綜合產業態勢、經營、技術、市場和法律等內外部因素，有目標、有規劃、有策略地構建嚴密高效的專利保護網絡，提升企業在市場活動中的競爭力。企業的專利布局可以從宏觀、中觀和微觀三個層次來進行。

一、宏觀專利布局

宏觀專利布局是指基于公司的經營戰略和技術規劃構建專利的有機組合，以形成有利于公司經營的專利競爭格局。因此，制定公司的宏觀專利布局策略時，首先需要明確公司的行業地位及戰略定位，由此確定公司的專利戰略目標，然后根據公司的中期技術規劃和短期技術規劃，確定專利布局的策略。宏觀專利布局策略除了國內外專利申請數量的規劃外，還應對一些重點技術方向的專利申請量進行規劃，通過多個技術方向的局部專利優勢，確立公司相對于競爭對手的專利優勢地位。重點技術方向的來源主要來自于公司的中、短期技術規劃，部分方向則可以由專利管理人員提出。例如，智慧家電概念剛興起時，行業普遍認同這是未來的家電發展方向，對于家電行業的專利管理人員來說，即使公司尚未將智慧家電列入公司的中、短期技術規劃，也應發揮主觀能動性，將智慧家電作為專利布局的方向之一，組織研發人員圍繞智慧家電進行專利布局。

宏觀專利布局的具體規劃可以參考下圖，根據公司的規模和投入情況，對單個產品線選擇3-6個技術方向作為重點布局的方向，制定每個方向未來1-3年專利申請量的規劃。此外，專利管理人員還應考慮圍繞競爭對手的已有產品布局一些專利，使得在遭遇專利訴訟時，不至于太被動。此類專利也可以作為一個布局方向，納入專利布局規劃中。

宏觀專利布局在制定和執行的過程中，需要注意如下幾點：

第一、宏觀專利布局的具體目標，應落實到相應的研發部門和研發人員，并結合考核、獎勵等激勵措施，使其能真正落地執行；

第二、每個技術方向的專利申請量的規劃，應和具體負責該方向的研發人員共同確定，每年可以根據實際情況，對方向和數量進行一定的調整；

第三、專利布局方案的執行過程中要做好專利質量的監控，避免出現濫竽充數的專利出現。

宏觀專利布局需要較多的人力和資金，比較適用于具有一定專利管理水平的大中型企業。一般而言，經過三至四年的專利布局積累，企業的專利實力必將得到明顯提升，從而在市場競爭和專利競爭中占據優勢地位。

二、中觀專利布局

中觀專利布局是指基于某個項目或某個產品構建專利的有機組合，有效保護企業的創新技術，甚至是對該產品形成技術壟斷。對于創新型的中小型企業來說，中觀專利布局是比較合適的專利布局形態。中觀專利布局有幾種典型的布局模式：路障式布局、城墻式布局、糖衣式布局、地毯式布局、圍欄式布局等，而實際進行專利布局時，往往是這些模式的組合運用。中觀專利布局可以從以下四個方面入手：

1、自用技術

自用技術是指企業所研發的即將用于企業產品上的技術。通常而言，一個具有一定創新性的產品或者項目，其產生的創新技術點往往不是一個，而是很多個。因此，首先要將該產品或者項目的技術點進行梳理，例如可以采用技術樹的方式對產品從整機、零部件、電控等方面進行技術分解，梳理出所有的創新技術點，評估這些創新技術點的重要性，例如核心技術、非關鍵技術等，然后根據評估結果決策各創新技術點是否申請專利、專利類型、擬保護范圍等。對于涉及安規、標準的技術方案，可列為核心技術進行重點保護，因為這些技術往往是產品開發的必經之路，可以采取路障式布局。對于創新性較強的核心技術，可以采取糖衣式布局，也即核心專利與外圍專利相結合。

2、規避技術

規避技術是指競爭對手設計的與本公司自用技術方案相近但又未落入專利保護范圍的技術方案，其可以作為本公司自用技術方案的替代方案，達到相近的技術效果。自用技術的專利布局是為了防止競爭對手抄襲公司的創新技術，而規避技術的專利布局則是為了防止競爭對手模仿公司的創新技術，由此形成一定的技術壟斷。規避技術專利布局可以采取頭腦風暴的方式，組織研發人員和產品策劃人員，圍繞上述自用技術的各項專利，設計規避方案，然后對各項規避方案進行可行性評估，然后根據評估結果以及能夠投入的資源來確定是否申請專利。規避技術的專利布局方案需要根據自用技術專利的重要性、創新程度、保護范圍及可替代程度來確定，當某自用技術是關鍵技術，但專利的保護范圍較窄或者替代方案較多時，需要采取城墻式布局甚至是地毯式布局，將競爭對手可能采用的規避技術都申請專利，給競爭對手的產品開發構建盡可能多的障礙。例如，某公司開發了一款行業首創產品，其技術關鍵點是在該產品的某個部件上安裝了一個控制閥，但是該技術創意已被失效專利所公開，因此該產品的一個布局重點就是設計各種可用于該產品上的控制閥的結構，并針對這些結構進行城墻式專利布局。

3、迭代技術

迭代技術是指針對上述自用技術進行改進創新、擬用于公司下一代（款）產品的技術。迭代技術的專利布局，是確保公司在該技術或產品上持續領先的重要保障。迭代技術的來源，一方面可以根據公司的中短期技術規劃來挖掘，另一方面可以組織研發人員和產品策劃人員展開頭腦風暴，圍繞自用技術的缺點設計各種初步迭代方案。由于迭代技術的專利布局一般都超出了公司現有的研發進度，因此可以先從大的改進方向申請專利，至于細節方案，則可以隨著后續的研發進展再申請專利。

4、競品技術

專利布局是一個持續性的過程，在專利布局的過程中，不僅要重視公司自身技術的布局，還應該時刻關注競爭對手的技術動態。一方面，可以通過監控競爭對手的專利公布狀態，一旦有相似技術的專利公布，應立即與研發人員一起分析其專利技術的缺點，針對其可能改進的方向進行專利布局，還可以根據其專利技術方案預判要實現產品量產應有的一些技術細節，對這些技術細節進行專利布局。另一方面，跟蹤競爭對手產品發布的動態。由于產品發布時通常并不會公布產品的具體細節，因此可以根據產品發布時的部分功能介紹，猜測其可能實現的技術方案，然后進行相應的專利布局。進行競品技術的專利布局時，可以采取圍欄式布局方式。

在開展中觀專利布局時，應注意如下幾點：

第一、制定專利布局方案前，應做好現有技術的檢索工作，使專利布局方案真正做到有的放矢；

第二、制定專利布局方案時，應做好任務分工和時間安排，建立專利清單點檢表，定期點檢，確保專利布局方案按計劃實施完成；

第三、要規劃好各專利的保護范圍和申請進度，避免出現抵觸申請，發明專利盡量不要提前公開，以免影響后續專利申請的創造性；

第四、中觀專利布局很難做到一次到位，而是要隨著研發的進程多次進行，不斷查漏補缺，逐步完善。

三、微觀專利布局

微觀專利布局是指基于單個技術點構建專利和權利要求的組合，來有效保護創新技術。盡管只是單個技術點，但在進行專利布局時，需要考慮的因素仍然有很多：

1、專利組合：

專利類型：根據技術創新程度、保護主題、產品生命周期、產品研發周期等因素確定專利的保護類型，例如產品研發周期短的應盡可能申請實用新型或者發明和實用新型同時申請，以免產品被競爭對手很快仿制出來卻無授權專利可用；產品生命周期長的也可以考慮發明和實用新型同時申請，保護主題不能申請實用新型的除外。

專利數量：對于同一技術可以應用于不同產品的，如果從降低申請成本的角度考慮，可以用同一專利保護不同產品，如果從專利轉讓與專利許可的角度考慮，則應考慮申請不同產品的專利，從而可以針對不同的產品制造商進行專利轉讓與許可；

分案申請：答復審查意見的過程中，可以利用分案申請爭取更大的保護范圍，還可以利用分案申請延長專利申請的審查周期。

2、保護主題

權利要求的布局時，首先應從產業鏈的角度考慮，使權利要求的保護主題盡可能覆蓋到產業鏈中涉及本發明技術的主要參與者的產品或服務，從而在行使專利權時有更多的可選目標。如果專利的權利要求主題只覆蓋產業鏈上游廠商的產品，則該專利對下游的廠商和用戶的殺傷力將大打折扣，因為在訴訟中下游廠商和用戶可以用合法來源抗辯來免除賠償責任，或者即使被判定賠償，賠償額度也會相對較小。而如果專利的權利要求主題只覆蓋下游廠商或用戶的產品或服務，則容易出現取證難、管轄地不利、行政查處難、打擊不到競爭對手等問題，尤其是對處于產業鏈上游的專利權人來說，往往會出現上游的競爭對手不侵權、下游客戶惹不起的尷尬局面。權利要求的保護主題還應該從侵權舉證難易程度、賠償額度考慮部件、設備、系統、方法等保護主題的必要性。

3、權利要求的技術特征

獨立權利要求的布置應考慮主要創新點、必要技術特征、單一性等因素，從屬權利要求的布置應考慮分層保護、最小遞進、交叉保護等原則，這些在各種論著中均已有詳細闡述，此處不再贅述。在權利要求布局尤其是核心專利的權利要求布局時，可以在腦海中做兩次場景模擬：一次是針對該專利的規避設計演練，從競爭對手的角度來考慮如何規避該專利；一次是專利無效應對演練，從專利權人的角度考慮如何維持專利權的有效性以及如何避免因部分無效導致侵權訴訟的禁止反悔限制。

綜上所述，通過持續地、多層次地開展專利布局工作，使企業積累一批層次分明、保護嚴密的優質專利資產，對企業在市場競爭中構建技術優勢和市場優勢有著至關重要的作用。企業專利工作人員應根據企業自身的特點和可投入的資源，選擇合適的方式開展專利布局工作，使專利工作對企業的經營真正產生推動作用。

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作者：唐立平  騰龍二期

供稿：中國企業知識產權研究院

編輯：IPRdaily趙珍          校對：IPRdaily縱橫君

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