PCT途經下兩種申請模式的區別與聯系

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來源：IPRdaily中文網（iprdaily.cn）

作者：徐蘇明 北京輕創知識產權代理有限公司

原標題：淺議PCT途經下兩種申請模式的區別與聯系

 
隨著全球化進程的推進，對于有需求在多個國家進行專利布局的專利申請人，PCT（Patent Cooperation Treaty，專利合作協定）途經已經逐漸成為各專利申請人的最主要選擇。

世界知識產權組織公布的2018年全球專利申請報告顯示，來自中國的PCT專利申請總數已經排名全球第二，且繼續保持增長態勢，其中，華為的PCT專利申請數量排名全球第一，中興和京東方也都進入了前十榜單，另外，還有多家中國企業進入前五十榜單。這說明，一方面，中國優秀企業的專利申請質量正在穩步提升，另一方面，這些企業正在配合各自的市場擴展需求進行積極的全球專利布局。

中國國家知識產權局作為世界知識產權組織的受理局之一，可以代表世界知識產權組織直接受理以中文或英文提交的PCT專利申請，也就是，在中國完成的發明創造，可由申請人將其直接向國知局提交中國專利申請，也可將其直接向國知局提交PCT專利申請，這極大方便了中國的專利申請人。

通常情況下，按照PCT的相關規定，申請人會首先向受理局（例如CNIPA或WIPO）提交一份國內專利申請，記此國內專利申請日為T1。隨后，在滿足巴黎公約對優先權期限的要求下，通常會在T1之后的12個月內以前述國內專利申請作為優先權文件，進而提交PCT專利申請，記此PCT專利申請日為T2，且T2=T1+12。在經過對技術發展趨勢以及市場前景等多方面的評估后，合適的PCT專利申請將在期限屆滿日前進入不同地區/國家階段，由該地區/國家的選定局（例如USPTO、EPO、JPO或KIPO）完成本地的專利審查與授權程序，記此期限屆滿日，也就是進入地區/國家階段日為T3，通常情況下，T3=T1+30，即，PCT專利申請進入地區/國家階段的期限屆滿日通常為最早優先權日起算的30個月（不同地區/國家對此期限的規定略有差異，此處以30個月為例）。

相較于傳統的巴黎公約途經，基于上述PCT途經下的申請模式，專利申請人可以有更充足的時間準備針對不同地區/國家的選定局的專利申請文件，也可以在國際階段借助例如國際局提供的國際初步審查程序評估申請的可專利性，從而幫助申請人進行最終的所進入地區/國家的確定。

但是，專利合作協定并未將專利申請流程固定化，部分專利申請人采用了與上述申請模式，稱之為第一種申請模式，略有區別的另一種申請模式，稱之為第二種申請模式。

申請人首先向受理局（例如CNIPA或WIPO）提交一份PCT專利申請，記此PCT專利申請日為T1’，在期限屆滿日前進入不同地區/國家階段，由該地區/國家的選定局（例如CNIPA、USPTO、EPO、JPO或KIPO）完成本地的專利審查與授權程序，記此期限屆滿日，也就是進入地區/國家階段日為T2’，通常情況下，T2’=T1’+30。

可以看到，與第一種申請模式相比，第二種申請模式的最顯著不同就是沒有作為優先權文件的國內專利申請。申請人為什么要選擇第二種申請模式呢？

在與傳統的巴黎公約途經進行比較時，上述第一種申請模式與第二種申請模式均具有外國專利申請文件準備時間更充足和可專利性判斷更準確等優勢。與此同時，第二種申請模式還具有如下特點。

第一，專利法實施細則第十一條規定：專利法所稱申請日，有優先權的，指優先權日。但如果申請人明確其幾乎沒有必要通過優先權制度對原始專利申請文件進行修改與補充，其完全可以省去提交作為優先權文件的國內專利申請的階段?；蛘哒f，可以減少花在上述T1與T2之間的流程成本。

第二，即使有必要在進入不同地區/國家階段之前對原始PCT專利申請進行修改，由于PCT國際階段會在申請日（優先權日）起18個月內，也就是T1+18或T1’+18進行PCT專利申請的國際公開，并且通常會附帶國際檢索報告，相較于中國國知局對專利審查的首次檢索報告通常附于第一次審查意見通知書之后的情況，國際檢索報告可以在一定程度上給予申請人以參考作用，幫助申請人作出是否進行修改或進一步評估的判斷，申請人此時可以選擇國際初步審查程序完成相應修改。

第三，由PCT國際階段進入不同地區/國家階段的本地專利申請的申請日并不是上述T3或T2’，而是PCT專利申請日，即，第二種申請模式下的申請日為T1’ ，第一種申請模式下的申請日為T2，而T1’通常是相對T2早12個月的。由于優先權日和申請日還是具有一定差別的，申請日提前12個月在某些情況將是非常具有優勢的。例如，在專利審查過程中，有一種對比文件稱之為中間文件，其公開日在本申請的申請日與本申請所要求的優先權日之間，如果采用第二種申請模式，上述文件的公開日將位于本申請的申請日之后，從而不能再稱之為中間文件，而這有可能使該申請的授權過程更為順利。

第四，專利法實施細則第一百一十條規定：申請人在國際階段已要求一項或者多項優先權，在進入中國國家階段時該優先權要求繼續有效的，視為已經依照專利法第三十條的規定提出了書面聲明。申請人應當自進入日起2個月內繳納優先權要求費；期滿未繳納或者未繳足的，視為未要求該優先權。也就是說，第一種申請模式下的進入中國國家階段的專利申請還需要繳納優先權要求費，可能這筆官費并不是很多，但代理服務費卻不能忽視，這從一定程度上增加了費用成本。

第五，專利法實施細則第三十三條規定：提出后一申請時，在先申請的主題有下列情形之一的，不得作為要求本國優先權的基礎：（一）已經要求外國優先權或者本國優先權的；（二）已經被授予專利權的；（三）屬于按照規定提出的分案申請的?？梢钥吹?，由于之前未要求任何優先權，且PCT專利申請國際階段并不包括授權程序，因此，第二種申請模式下的進入中國國家階段的專利申請可以作為在后專利申請的優先權文件。

第六，通過上文對第二種申請模式的示例可以看到，中國國知局既可以作為PCT專利申請的受理局，也可以作為該PCT專利申請進入不同地區/國家階段的選定局，也就是說，申請人可向中國國知局提交該PCT專利申請，在期限屆滿日前，可指定該PCT專利申請進入包括由中國國知局審理的中國國家階段等各地區/國家階段。將中國國家階段作為與其他地區/國家階段完全對等的布局方向，從一定程度上更能體現出該申請人專利布局策略的全球性。

當然，不同的專利申請人選擇最適合自己的專利布局策略才是最重要的，在充分、合理利用相關法律法規的基礎上，最大限度地保護自己的知識產權權益。

來源：IPRdaily中文網（iprdaily.cn）

作者：徐蘇明 北京輕創知識產權代理有限公司

編輯：IPRdaily王穎          校對：IPRdaily縱橫君

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