我國專利代理質量存在的問題與提升對策

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來源：IPRdaily中文網（iprdaily.cn）

作者：彭文波  老彭侃知產

原標題：我國專利代理質量存在的問題與提升對策

最近一年來，專利審查提質增效工程正在如火如荼進行，提升專利代理質量的工作也在緊鑼密鼓地開展。本文節選自彭文波的碩士學位論文《基于大數據分析的專利代理質量研究》第五章，文章撰寫于2015年末，定稿于2016年3月，雖然4年過去了，相信部分觀點仍然具有一定的參考意義。

1 專利代理服務現存的主要問題

“專利”在我國是改革開放后的“新事物”，專利代理服務是1985年伴隨專利制度的誕生而應運而生。隨著知識產權戰略的不斷推進，市場對專利代理服務的要求也不斷提高，專利代理服務機構數量不足、人員結構老化、業務范圍單一、服務質量不高將成為推進知識產權戰略發展的絆腳石?！笆濉币巹澲兄赋觥皩⑻岣邔＠矸账阶鳛橹攸c工作任務”，因此，如何提高專利代理服務是一個亟待解決的問題。

在第1章研究背景中，本研究對我國專利代理量和專利代理規模進行了初步分析，研究發現我國專利代理業務主要被少數大型專利事務所壟斷，中小型專利代理機構雖然占了絕大多數，但是其代理量十分稀少。

本研究的第2章選取了技術特征數量、權利要求數量、結案周期、授權情況和復審無效情況作為研究指標，在第3章運用了統計分析的方法，對中國代理專利和非代理專利的進行了比較研究。研究發現：

（1）從技術特征數量和權利要求數量來看，二者作為專利撰寫質量的宏觀指標，我國代理與非代理之間的差距并不明顯，反映出我國專利代理機構在為申請人爭取最大化保護范圍和合理化的權利要求布局上做出的努力還不夠。

（2）通過研究我國發明專利權利要求數量和技術特征數量的變化趨勢，本研究發現了我國專利申請中的“突變”現象。

（3）通過對結案周期的分析，本研究發現，專利代理服務確能夠將發明專利的審查周期縮短半年以上，通過代理的實用新型的結案周期也比非代理要短。

（4）通過對授權情況（包括授權率、撤回率、駁回率）進行分析，研究發現，代理發明專利的授權率顯著高于非代理專利，撤回率顯著低于非代理專利。結合結案周期的分析結果，可以得出的結論是我國專利代理機構在形式上和程序上確實能夠為申請人提供更好的服務，能夠幫助申請人獲得授權。

（5）通過對我國專利駁回復審和宣告無效過程中的法條引用進行統計分析，研究發現代理專利在復審過程的爭議焦點主要集中在新穎性和創造性問題上，在是否缺乏必要技術特征、說明書是否清楚等撰寫上的缺陷方面引用率明顯低于非代理專利。

本研究的第4章針對第3章數據統計分析中出現的特殊現象，對造成專利質量波動的影響因素進行了分析。研究發現：

（1）我國的專利立法的不完善對專利代理質量造成了影響，比如司法實踐中的多余指定原則濫用，造成權利要求公示性的弱化，獨立權利要求堆砌技術特征的現象明顯。而這一影響對于熟悉專利法和專利制度的專利代理機構來說尤為明顯。

（2）我國目前專利工作中的非正常申請現象和非正常代理現象。一些地區專利鼓勵政策不完善，存在企業與代理機構或者黑代理合作，共同制造毫無實際價值的專利申請，騙取稅收優待或者政府補貼的現象。

（3）造成權利要求數量突變的原因主要在于兩方面：一方面是一些申請量突增的技術領域由于沒有通過專利代理，導致了大量申請公開后被視為撤回；另一方面是邱則有這樣的專利制度獲益者將專利制度利用到了極致，其雖然未要求專利代理，但其專利的撰寫質量非常高。

（4）不同的專利代理機構，其專利代理中權利要求數量、技術特征數量所代表的實質質量與駁回率、撤回率所代表的形式質量都存在明顯差別，一些發展成熟的大型代理機構，已經有一套完備的專利代理工作流程和質量管控體系，其專利代理質量明顯高于小微型專利代理機構。中小型代理機構肩負著服務本地區中、小、創企業的專利代理服務工作，也具備天然的區域優勢，但是目前來看，我國中小型專利代理機構的進步空間巨大。

通過前幾章節對專利代理質量的研究，經過歸納總結和升華，本研究將當前我國專利代理服務行業主要存在的問題歸結為司法保護、政策引導和監管、代理機構、代理人四個層面。

1.1

司法保護層面

我國專利制度運行的時間雖然已經有30年了，但是和發達國家相比，我國知識產權司法保護水平還有較大的差距，我國專利制度建立之初，專利代理人緊缺，申請人的專利意識淡薄，專利撰寫水平不高。在撰寫專利權利要求書的時候，缺乏對技術方案進行歸納的能力，因此常常在獨立權利要求中寫入一些不必要的技術特征。在專利侵權判定時，加強了對專利權利人的保護，以北京市高級人民法院為代表，一些法院的法官開始提出利用“多余指定原則”來矯正這一弊端，將一些不必要的技術特征認定為多余特征，在侵權判定過程中不予以考慮。這樣，專利權人因撰寫能力不足導致的權利要求保護范圍過窄的缺陷得以補救。但是這一制度，也為了我國專利制度提升的障礙。

尤其是專利代理質量，普通的申請者對于國家司法解釋的變化缺乏了解和跟蹤，其專利撰寫質量反而相對穩定，而立法和司法如果出現了變化，專利代理機構和專利代理人通常會首先做出反應，完善的司法保護制度能夠為專利代理質量的提升起到良好的導向作用。

多余指定原則的廢除，是我國在逐步邁入專利大國之后朝向專利強國發展之路的重要決定，該規則進一步強化了權利要求的公示性，權利要求中的任何技術特征都將對專利的保護范圍造成決定性的影響。

1.2

政策引導和監管層面

政策法規不完善，存在大量非正常申請現象。我國的專利申請量雖然突飛猛進，取得了可喜的成績，但是其中存在大量的泡沫。出現了一些申請人在一定時期內爆發大批量的專利申請，且申請文件質量低下幾乎不存在授權前景，申請人申請專利的目的疑似不純的情況。

專利是承載著技術方案的法律文件，專利權是權利人依法對專利技術享有的獨占權。正常情況下，申請人申請專利的目的是保護其技術方案免收不法侵害，并依法享受有對專利技術的獨占權及由獨占權帶來的經濟利益。近年，為鼓勵創新各地方政府依次出臺了相關獎勵、補貼、稅收優惠及扶持政策，在企業項目申報、評獎、評優、高新企業認定、企業上市等環節都明確了對專利的要求。政策的相繼出臺，推動了專利事業的蓬勃發展，促進了專利申請量的不斷提升，同時也引發了一系列問題，非正常申請就是其中一個。非正常申請的專利可能并不為了保護創新技術、也不期待獲得專利權，可能僅僅是為了完成指標任務、為了獲取政府補貼、為了達到評獎、評優、減免稅收的要求等等，大量的垃圾專利將會造成專利虛假繁榮的假象。

國家和地方政府大力推進知識產權建設，將人均專利擁有量作為地方科技事業建設的重要指標。為此，地方政府出臺了大量激勵政策，鼓勵企業和個人申請專利，對專利申請費用進行大力減免和補貼。對獲得專利的企業和個人進行獎勵。大專院校也將專利擁有量作為學術水平的評價指標，對申請專利的學生和教師進行重獎，催生出了近幾年的專利申請的熱潮。

由于部分地區的政策法規不完善，一些居心不良企業和個人為了騙取國家的專利獎勵甚至科研經費，進行惡意專利申報，出現了大量的非正常申請。一些地區將實用新型數量也納入到考核中，部分地區和高校也將發明專利進入實審階段納入評價指標。通過這些指標對達標的企業進行高新技術認定，然后在稅收上予以優惠，對專利申請費用給予高額的減免和補貼，然后再利用國家的補貼繼續請求專利代理機構協助進行專利申請儼然已經成為了一條產業鏈。

專利申報畢竟是一個技術活，為了使專利申請通過形式審查和實質審查，一些專利代理機構投入到非正常申請這一大潮中來。他們置職業操守于不顧，費盡心思幫助惡意申報專利的申請人進行撰寫加工。這一現象不僅造成了相關政策無法落地，或者可以說是使政策變味，幫助企業騙取了國家的大額補貼，另一方面也使垃圾專利申請充斥我國專利數據庫，給專利分析和國家的宏觀專利政策造成負面干擾。代理服務機構作為專利申請行業的從業人，在具備夯實的專業知識儲備的同時也應具備嚴肅的職業操守，非正常專利申請現象的泛濫也反映出代理服務行業的自律性不高，行業管理的規范性還需不斷提高。

目前，專利行政機關和專利代理人協會對專利代理機構與專利代理人的監管不到位，存在非正常代理現象。部分地區專利申請量雖然在持續上升，但大量低質量的專利申請充斥其中。許多企業不清楚專利所包含的巨大商業價值，對專利申請文件的質量不了解，往往愿意選擇報價更低的代理機構。于是一些學習過專利代理實務的人開始私下從事專利代理工作，他們并未在國家知識產權局和中華全國專利代理人協會注冊登記，其工作人員大多不具備專利代理人從業資格和執業資格。雖然法律并未強制我國公民不得自行申請專利，專利申請并不是強制代理的事項，但是大多不具備代理資質的黑代理，存在專利撰寫質量不高，甚至涉嫌欺詐。這些所謂代理機構的代理服務質量得不到保障，基本不會站在申請人的角度為申請人爭取好的保護效果，缺乏系統完善的內部管理，缺乏專業的流程人員和質量管控人員，在申請和答復階段經常巧立名目收取費用或者延誤期限導致專利被視為撤回或者專利失效，危害委托人利益。

1.3

代理機構層面

代理機構流程管理能力不足。結合本研究第4章的分析可知，流程是案件流轉的依據，專利申請流程紛繁復雜，存在較多的期限和程序。從立案、撰寫、答復、授權、繳費、復審、無效都必須做到毫無差錯。目前國內除了部分成立已久的大型代理機構擁有專業流程團隊以外，中小型代理機構的流程管理能力普遍不足。專利錯過優先權期限、請求實質審查期限、答復期限、辦理登記期限和繳費期限而被駁回的情況不勝枚舉，很大程度上是由于流程管理方面的疏漏造成的。

代理機構質量管控能力不足。專利撰寫質量將直接影響該專利的授權可能性、穩定性和殺傷力。許多代理機構認為專利代理是收一份錢寫一件專利，反正專利申請屬于前期工作，很事先預料到其未來的用處，即便專利授權后無法成為維權的利器也已經與自己無關，專利只需要拿到授權證書自己的工作就算結束。這樣的工作思路使得一些代理機構放松了專利撰寫的質量管理，能寫10個以內權利要求的，絕不寫11個，能照抄交底書的，絕不進行上位概括。許多優秀的技術方案栽倒在了專利代理機構的手中，權利要求書缺乏合理布局，技術特征缺乏合理上位，權利要求書得不到說明書的支持已然成為了駁回復審和無效宣告過程中的?？?。

專利代理質量缺乏有效的事后監管。一些代理機構通過價格戰的方式獲得了大量案源，卻難以保證專利代撰寫質量，而另一些埋頭苦干型的代理機構卻費力不討好，靠對一件案子的精雕細琢已經難以養活自己。這直接導致了目前專利代理行業價格戰激烈，代理人收入越來越低，專利撰寫質量越來越差。

代理機構的風險管控能力不足。無論是對于申請人還是對于代理機構自身，專利申請都存在風險。發明專利申請一旦公開后被視為撤回或者被駁回，對于申請人來說意味著其智力成果被不幸公開，社會公眾可以免費使用不說，申請人所期待的壟斷市場的權利也隨之喪失。而專利代理的價值，就在于在代理機構相對于普通申請人，具有更加優秀的人力資源，代理人能夠運用其豐富的專利代理經驗將這一損失降到最低。但是當前，除部分大型代理機構具備良好的風險管控能力外，絕大多數中小型專利代理機構對于代理過程中的各種風險缺乏應對能力。一些小所的專利申請撤回率居高不下，對發明人的科研項目缺乏持續性的跟蹤，導致在先申請破壞在后申請新穎性創造性的事故頻繁發生。

1.4

專利代理人層面

第一，  代理過程中注重形式，沒有為申請人爭取利益最大化。

本研究的第2章可以得知，我國專利代理專利的撤回率確實顯著低于非代理專利，說明專利代理機構相對于社會公眾，具備其人才優勢，專利代理人包括專利工程師更加熟悉申請流程，和申請文件的撰寫，通過專利代理機構遞交的專利申請文件形式上出現問題而被視為撤回的情形較少。但是從申請文件的實質性撰寫質量來看，我國代理機構存在較大提升空間。

一方面是權利要求數量的把握，更多的權利要求意味著更高的專利穩定性，而絕大多數代理機構和普通公眾申請人一樣受到國家知識產權局“10個以上權利要求收取權利要求附加費”這一政策的影響，在申請文件撰寫過程中極少將權利要求數量寫到10個以上，通過研究我國專利的權利要求分布也可以發現，雖然代理機構相比于社會公眾的平均權利要求數量稍多，但5個以下權利要求的專利申請依然占了半壁江山。

另一方面，從技術特征數量的變化趨勢也可以看到，我國代理專利和非代理專利的技術特征數量都呈現為遞增趨勢，這當然和我國目前的科研實力和專利申請處在小發明、小改進這一歷史階段有關，但是二者差距不明顯，也反映出代理機構對發明點的歸納和技術特征的合理上位不夠認真。在代理事務工作中，許多代理機構擁有足夠多的案源，卻缺乏足夠的合格撰寫人員，為了完成工作進度，這些代理機構往往求速不求質，其充當的僅僅“文檔整理”工作?！盀樯暾埲藸幦∽畲蟊Ｗo范圍”這一代理工作的基本原則貫徹不徹底。

第二，  專利代理人缺乏專業性與專業對口性，跟不上新技術的發展。

眾所周知，專利必須是新的技術方案，專利涉及到各個學科門類的新技術、新知識，代理人要把一件專利寫好，必須具備本領域普通技術人員的專業知識。僅僅是讀懂《專利法》和《專利審查指南》是萬萬不夠的。我國專利代理人資格考試也要求代理人必須具有理工科學歷才能報考。但是目前，我國專利代理人的專業性與專業對口性都存在較大問題。

許多代理人都是從理工科院校本科畢業之后就直接開始從事專利代理工作，他們中間有的人對本專業的相關專業知識學而不精，有的人接手的案件與其所學的專業相差甚遠。正如第二章的分析，正當我國基因工程技術開展的如火如荼的時候，我國缺少優秀的基因技術專利代理人，發明人選擇自行申請專利，數千件的專利申請文件由于申請文件和申請流程不符合《專利法》的規定而被視為撤回，這對于申請人來說，是莫大的損失。

然而這個問題絕不僅僅是提升代理人的專業性和專業對口性這樣的口號性建議能夠解決的，根本的原因在于專利代理行業難以吸引本領域的技術人員從事專利代理事業，一方面是專利代理人的門檻非常高，具有理工科學歷且通過專利代理人考試，許多專業還必須要碩士以上學歷才能看懂申請文件。專利代理人考試又是一門通過率非常低的考試，其考生必須通過專利法律知識（專利法和民法、民訴法、行政訴訟法等）部分，還必須通過專利代理實務部分。另一方面，專利代理人的收入卻相對較低，代理人的崗位缺乏吸引力，許多優秀的理工科畢業生能夠獲得收入更加豐厚的職業。專利經歷過訴訟之后才會發揮出其最大的威力，代理人的工作在專利申請的階段往往很難顯現出來，許多企業在尋找代理服務機構的時候只要求拿到受理通知書和授權通知書，對于專利的撰寫質量不過問也不明白。這導致專利代理行業價格戰激烈，尤其是在中西部地區和中小型企業，價位更低的專利代理機構能夠得到更多的案源，而將精力花費在專利質量上無疑會提升時間成本和人力成本。

第三，  專利挖掘和專利布局工作不到位。

目前大多數代理機構的工作模式是依靠合伙人或者業務人員的人脈資源拓展客戶。業務人員以業績考核為工作目標，而業務人員通常不具備相關的技術和法律知識，業務人員的工作就在于與客戶談判好價格，然后帶回技術交底書交給代理人完成即可，代理人的工作基本停留在“文檔整理”或者“審核兼跑腿”階段。所謂“文檔整理”指的是代理機構向申請人提供申請文件的模板，然后將專利申請文件的形式要求告知技術人員，技術人員照貓畫虎寫出一份交底書，由于代理機構提供的基本上就是專利申請文件的模板，故只需要對技術人員寫好的交底書進行進一步的微調，就完成了申請文件的撰寫。所謂“審核兼跑腿”指的是代理機構提供申請文件的撰寫模板，然后對技術人員撰寫的腳底材料進行形式審核，挑出明顯違反專利法的部分并讓申請人對應修改，然后幫助申請人完成遞交工作。

像這樣的工作方式，根本無法保證為申請人的利益帶來全方位的保護。不從更高的視角對待申請人的技術方案，專利申請過程不與科研進度相適應，專利的保護重點不從市場的角度出發，就必然導致專利質量低下的同時起不到應有的效果。甚至還存在在先的專利申請破壞申請人自己在后專利申請的新穎性和創造性，最終技術方案被捐獻給社會的巨大風險。

第四，  專利代理人缺口大，缺乏經驗的專利工程師承擔了主要工作。

由于專利申請量高速增長，專利代理量也同步增長。我國已經明顯缺乏足夠的專利代理人來應對暴漲的專利申請量。目前，國內代理機構的主要工作方式是代理人承擔相對重要的專利撰寫任務，專利工程師（或者叫專利代理人助理）承擔日常的大量申請文件撰寫工作。此外，許多資深專利代理人由于有自己維護的客戶，已經基本不參與專利撰寫工作，只對申請文件的撰寫質量進行抽查式的管理。這些所謂的專利工程師，絕大多數不具備專利代理人從業資格，從本科畢業就被招納到代理機構，進行短暫培訓后就上崗。這些缺乏實務經驗的專利工程師的撰寫能力和專利布局能力較差，是目前國內申請文件質量不高的主要原因。

2 提升專利代理質量的對策

2.1

司法保護層面

要切實提高專利保護水平。從第4章的分析可以得知，提升專利保護水平，對提升專利質量具有重大作用。我國專利制度實施之初，專利保護水平相對落后，出現了諸如“多余指定原則”之類的折中措施，這雖然傾向于加強專利權人的保護，但弱化了權利要求的公示效力。這使得專利權人和專利代理人認為獨立權利要求中的附加技術特征可以剔除，因而愈加不重視權利要求的撰寫。提升專利保護的水平是強化專利申請文件權利要求公示效力的基礎。申請文件在日后所起到的作用越大，代理機構才能夠對專利申請文件的質量愈加重視。

2.2

政策引導和監管層面

第一，扶優不扶量。無論是申請人還是代理機構，都應該本著實事求是，扶優不扶量的原則。對申請人，應當強化專利質量評估機制，細化專利獎勵標準，只獎勵具有應用前景的專利申請，弱化專利申請數量的考核。對經營規模較大，專利申請質量較好的申請人和專利代理機構予以重點扶持。對高新企業認定、科研項目評定中的專利指標進行更加細化的考核。

第二，要加大對專利代理機構和專利代理人的宣傳力度。社會公眾對于專利代理機構缺乏認識，認為其作用就是幫助申請人拿到專利證書，因此許多中小型企業在正是需要專利制度保駕護航的時候，主動選擇報價低，包授權的代理機構。而這樣的代理機構難以保證專利代理質量。國家應該增強社會公眾對專利代理行業和專利代理人的認識，宣傳和褒獎優秀的專利代理機構。

第三，支持代理服務機構拓展業務范圍。對專利代理機構進行綜合審查，符合條件的，可以鼓勵和幫助其進行業務拓展。比如知識產權顧問、知識產權管理與咨詢、專利異議，專利駁回復審以及宣告無效、知識產權管理貫標、專利許可轉讓、知識產權訴訟以及專利分析、專利預警、專利戰略與風險評估等等。鼓勵代理服務機構參與國家專利領軍人才、師資人才和信息人才的培養。加強大學知識產權專業與代理機構之間的交流，實現理論與實務的相互促進。

第四，要加強代理機構和代理人的監管?？蓢L試建立健全以下制度：

（1）建立行業誠信檔案。由國家知識產權局或者專利代理人協會建立可供社會公眾查詢的行業誠信檔案，對代理機構的相關信息進行核實并如實記入誠信檔案中，包括良好記錄和不良記錄。代理機構所獲得的各類表彰、評獎評優等記入其良好記錄，其弄虛作假、受到行政處罰，行政懲戒以及認定屬實的客戶舉報和投訴、為明顯的非正常申請提供代理服務等記入其不良記錄【1】。

（2）建立行業質量評價制度。目前代理機構大多是先收錢后辦事，對于專利撰寫質量對于代理機構的收入基本上沒有影響。應該制定一套可行的專利代理質量考評標準，定期對代理機構的案件進行考評并發布中國專利代理行業代理質量評價報告。通過完善的評價指標體系取代過去以代理量定乾坤的單一評價體系。

第五，運用多種方法打擊惡意低質量專利申請和惡意低質量專利代理行為?？梢宰寣彶閱T參與到專利申請和專利代理的管理工作中來。非正常申請和黑代理在審查過程中容易露出諸如聯系人張冠李戴，答復意見詞不達意等蛛絲馬跡，審查員在審查過程中可以相對容易地識別非正常申請和黑代理現象。目前審查員只審查專利申請文件是否符合授權條件，尚不具備核查專利代理機構的職能【2】。審查員如能夠在審查過程中明顯存在疑點的情況備案上報，供專利行政執法機關查詢，能夠大大加強打擊力度。

第六，充分運用大數據分析工具。如本研究第4章，通過大數據分析的方法，對我國地級市的新生專利申請的發明人數、權利要求數和技術特征數進行分析，發現了“群發”低質量的專利申請以及低質量專利代理的現象。通過大數據分析工具的運用，對中國近800萬篇專利申請文件進行分析，發現了我國專利代理存在的問題，也正是本研究所提供的一個可行的思路。通過大數據分析，專利管理部門能夠更加容易地識別非正常申請和非正常代理現象，并對申請人和發明人進行持續跟蹤。行政執法機關和專利代理人協會，應該用好大數據工具，提升惡意低質量專利申請和惡意低質量專利代理的識別水平。

2.3

代理機構層面

第一，建立完善的保密制度。專利代理人屬于流動性加大的職業，代理人在撰寫專利的過程中，必然會接觸到客戶的技術秘密或者商業秘密，因此代理機構必須加強計算機使用制度和代理人離職保密制度?？赏ㄟ^勞動合同的方式對員工進行管理，約定知識產權保密、行業限制和補償條款；明確專利代理人的保密義務。對離職員工進行相應知識產權事項提醒，對未公布或公告的相關資料，附有保密的責任和義務。

第二，強化代理人撰寫質量的考核，建立嚴格的獎罰制度。結合第4章的分析可知，優秀的專利代理機構已經基本擁有完善的代理人撰寫質量考核制度。因此，代理機構應當將文件是否符合三性、說明書是否清楚完整可實現、權利要求包含必要技術特征、把握住發明點并對技術特征進行合理上位都納入到了撰寫質量考核的范圍中來，以此為依據，構建一套完善的獎罰制度。對優秀申請文件的代理人進行獎勵，對代理人過失造成的補正、延期、視為撤回等進行懲罰。

第三，建立完善的檔案管理制度。針對辦結案卷應建立專門的檔案管理系統，在代理服務過程中收到或者生成的全部文件都應當存檔備查；對全部紙質文件進行掃描歸檔保存。

第四，強化流程管理。代理機構應該建立面向客戶的流程管理系統，配備經過訓練的專門流程管理人員。從客戶委托開始，對委托書、代理協議等中間文件進行編號，確定能夠唯一對應客戶委托的案卷號。將案卷管理流程標準化，案卷資料及時錄入形成文件。流程管理的資料包括但不限于合同、客戶資料、往來中間文件、官方文件、繳費事項、繳費時限、審查意見時限、客戶通知等等，做到及時跟蹤，及時錄入，及時反饋，及時提醒。

第五，代理機構應該擁抱互聯網，學習互聯網思維?！盎ヂ摼W+”時代來臨，誕生了一些新興的專利服務平臺，如匯橘網、知了網、快智慧、智慧島、專利巴巴等。這對專利代理行業產生了較大的影響。有些人看不懂，有些人看不起。但是無論如何，“互聯網+專利服務”的大潮已經來臨。傳統專利代理行業的關系模式、人脈模式都是利用信息不對稱獲得的優勢，而互聯網將信息不對稱的鴻溝迅速填平。在網絡時代，代理機構一定要打破舊有的業務模式，做好互聯網營銷和推廣，實現業務渠道的互聯網化。此外，互聯網讓人與人的溝通成本顯著降低，口碑營銷的重要性被凸顯出來，代理機構不能再隨意制造垃圾專利和低質量的專利，隨著公眾專利意識的提高，代理機構的口碑也將被互聯網明顯放大。在互聯網時代，代理機構必須小心謹慎，避免自砸招牌。

第六，代理機構要重視大數據的力量與價值，用好大數據工具。當前的互聯網技術為大數據的發展提供了有利的支撐，專利審查中間文件、專利數據庫、駁回復審和無效宣告的相關文本都已經上網，專利數據的大數據分析和挖掘產業方興未艾。通過大數據語義分析，已經能夠制作更加準確、分析維度更多的專利地圖，能夠進行新生申請人、新生發明人以及代理機構的客戶流動性追蹤。通過大數據分析，能夠幫助代理機構對競爭對手和客戶以及潛在客戶進行研究，發現客戶的痛點，識別競爭對手的優勢劣勢，從而最終幫助代理機構和代理人提升自身實力，提供更加優質的專利代理服務。

2.4

專利代理人層面

第一，支持代理服務機構的人才培養。鼓勵代理服務機構引進和培養專利代理人才，可參照大學人才引進與培養工作，對海內外的優秀人才進行專項獎勵。對代理機構自主培養的優秀專利代理人，包括優秀的專利工程師給予培養經費資助。對成長較快，代理質量和代理人才質量穩步提升的專利代理機構進行扶持和嘉獎。

第二，倡導專利代理工作的標準化。專利申請時間跨度長且專業程度高。專利代理工作將在很大程度上影響申請人發明創造最終的保護力度。一些代理機構的工作僅限于技術交底書的加工潤色和申請文件的遞交。對專利代理過程中的前期檢索、挖掘、布局和申請文件質量審核則是能省則省流于形式，導致最終撰寫的申請文件缺乏其應有的保護價值，浪費了申請人的智力成果和寶貴時間。應當引導專利代理機構逐步建立一套標準化的代理工作流程并對其進行監督，將代理機構專利代理工作的標準化推進程度納入到代理機構的代理質量評估中，并由專利管理部門進行考核和監管。比如：

（1） 申請人進行研發項目的立項之初，代理人和企業的技術團隊、市場團隊應進行座談，對本項目的技術問題，需要保護的技術要點進行研討，制定專利挖掘和產出計劃，形成研討記錄。

（2） 技術交底書準備環節，代理人必須和發明人進行反復溝通，協助申請人進行查新工作，確保要保護的技術方案具備新穎性和創造性。

（3） 在專利申請文件的撰寫環節，必須根據前期制定的專利挖掘和產出計劃進行專利布局，確保先申請文件不會破壞后申請文件的新穎性和創造性。

（4） 在專利遞交環節，必須根據專利產出計劃進行遞交，對同日申請發明和實用新型、對要求優先權和要求寬限期等事項進行研究論證。

（5） 在流程管理環節，必須建立完整的流程管理和風險管理系統。

第三，細化專利代理人職業準入門檻。目前專利申請量呈現井噴趨勢，現有執業代理人數量遠遠不能滿足專利代理人的需求量。不具備專利代理資格的專利工程師加入到專利代理工作中甚至承擔了主要的工作已經成了不爭的事實。當務之急是細化專利代理人的職業準入門檻，允許符合要求的人員參與專利代理協助工作，但是要對相應人員進行登記備案和考察。比如可推廣目前部分省區實行的“優惠政策”，向專利代理人資格考試中僅通過代理實務部分或者通過法律知識部分但代理實務部分距離及格線差距不大的考生發放專利工程師從業資格證或限制執業區域的代理執業資格證。對專利工程師的職責進行限定，規定其必須在專利代理人的指導下參加工作，規定代理機構中執業專利代理人與專利工程師的比例。

第四，鼓勵新技術領域的科研人員從事專利代理工作。專利代理人必須是本領域技術人員才能夠更好的理解技術方案，目前科技發展速度越來越快，專業劃分也越來越細。一些新技術的突然爆發給專利代理工作帶來了挑戰，應當吸取第4章復旦大學基因工程領域的大量專利申請淪為現有技術的悲劇的教訓，鼓勵新技術領域的技術人員和科研人員參與到專利代理工作中來，這一方面依靠市場的選擇，另一方面要依靠政府的合理引導。

注：

【1】實際上，早在2005年福建省就出臺過《福建省專利代理機構誠信檔案管理暫行辦法》，但是該辦法并未真正執行，代理機構的誠信檔案也未向社會公眾公布。

【2】白若鴿，章放． 專利審查在打擊黑代理中的作用[C]， 2014．

來源：IPRdaily中文網（iprdaily.cn）

作者：彭文波  老彭侃知產

編輯：IPRdaily王穎          校對：IPRdaily縱橫君

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