科創板上市企業“安集微電子”專利深度解析

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作者：賈年龍 譙勤    智信九鼎科技評估

原標題：科創板上市企業專利深度解析之——安集微電子

科技創新型企業是否掌握核心技術，以及是否擁有足夠數量和質量的專利，是企業核心競爭力的重要保障。在相同的技術領域中，存在哪些競爭對手，各個競爭對手的布局情況、企業在主要的目標市場區域的專利布局，以及專利申請的持續性都揭示了企業未來可能面臨的競爭和應對能力。除此之外，結合行業和競爭對手的專利布局和研發動向分析，企業在產業鏈上可能面臨的知識產權風險分析、自主掌握的核心專利的保護力度都將給科創板知識產權分析帶來全新的視角。

2019年6月13日中國證監會和上海市政府聯合舉辦了上海證券交易所科創板的開板，首批科創板上市公司也有望在7月22日上市。截至7月4日，已受理141家公司提交的發行上市申請，向118家公司發出了首輪問詢函，科創板股票上市委員會已審議通過31家公司的發行上市申請，已有25家公司獲得證監會同意注冊的批復。由于科創板上市企業的披露的基本內容并不明朗，甚至出現“過會”后被撤回的現象。審議通過的企業，在招股說明書中即使披露了企業核心技術、專利數量等情況，但是對于各級機關以及普通股民來講，也很難進一步了解專利真實價值以及專利價值背后深層次的信息，比如核心技術布局專利好壞、專利質量的高低對企業的影響。

安集微電子

本文以科創板首批上市企業安集微電子為例，從專利的角度宏觀分析企業專利質量、專利布局對企業核心技術的保護以及同領域的競爭對手情況，以為您提供更多參考。

專利申請

從申請時間來看：披露的專利為2005-2014年間申請并獲得授權的專利。其中絕大部分為2005-2010年間的申請，最早的申請至今維持年限已有14年，達到最大維持年限20年的剩余壽命為6-10年。

從申請的持續性來看：專利申請數量從2014年開始整體上有所下降，但每年仍有大約20項左右的申請，持續研發能力較好。

從專利類型來看：披露的190件專利均為發明專利，相對來講創新性較高。

從技術起源來看：主要為發行人自主持有，有少數控股公司的內部轉讓，自主研發能力強。

從地域布局來看：發行人主要集中在中國大陸，這與公司產品本土化的特點相符，我們也可以看到發行人在臺灣也有大量布局，這與主要客戶之一臺積電密切相關。

核心技術對應的專利保護

企業是否掌握具有自主知識產權的核心技術，對于科技創新引領型企業至關重要。智信九鼎提出以專利分級的方式，結合同族和引證關系，獲得產品、技術對應的核心專利，最終以專利組合來反映企業對自主知識產權核心技術的掌握情況。

安集微電子核心技術涉及化學機械拋光液的核心技術有五項：金屬表面氧化技術、金屬表面腐蝕抑制技術、拋光速率調節技術、拋光晶圓表面形貌控制技術和拋光后表面清洗技術；涉及光刻膠的核心技術有兩項：光阻清洗中金屬防腐蝕技術和光刻膠殘留物去除技術。其涉及的專利項數如下所示：

根據公司產品的銷售情況來看，化學機械拋光液占比最大（其中銅及銅的阻擋層系列占比最大，但銷售占比下降明顯），其次為光刻膠去除劑。根據2016-2018年度的銷售數據，化學機械拋光液的占比由2016年的89.75%下降到2018年的82.78%；而光刻膠去除劑的占比由2016年的9.87%上升到2018年的16.97%。由于近三年銷售情況的變化，顯示出光刻膠去除劑方面的市場需求的增長，在專利方面理應做出更多的布局，安集微電子2015年在中國申請的專利共6件，由于專利申請后需要18個月才能公開，數據會存在誤差。

專利質量的宏觀分析

專利質量的分析一般可以分為宏觀分析和微觀分析，宏觀分析可通過一些著錄項目信息的統計來反映專利的整體質量；微觀的專利分析應當分析專利的實際保護寬度、專利的可規避性和專利的穩定性等。限于篇幅，本文僅介紹宏觀的專利質量分析。

1、同族專利情況

安集微電子披露的190項專利經過同族合并后實際為178項，其中70項存在同族專利，占比39.3%，同族專利以臺灣地區布局為主，還涉及美國、新加坡、韓國。

2、專利引證

一般來講，專利的被引證數量可以反映專利的重要程度。根據統計顯示，安集微電子的專利家族的被引證中：101項被引證次數為0；被引證1-9次的專利項數63項；被引證次數11-20次的專利項數為9項；被引證次數20項以上的專利5項，表明專利整體質量較高。

此外專利的引證主體的實力也可以反映技術的重要程度。根據家族被引證專利申請人統計結果，共得到196家專利技術相關申請人，其中卡伯特微電子公司和CMP羅姆和哈斯電子材料控股公司的引證較多。

3、專利的權利要求數量

一般來說，專利的權利要求數量越多表明專利的質量和穩定性越高。據統計，安集微電子的專利的平均權利要求數為10.8，超過了國內專利申請額外收取費用的限定值10，反映了專利的整體質量較高。

4、說明書的長度

專利文件的頁數可以可以反映專利質量的高低、對技術方案的披露的詳盡程度、實施例的豐富程度。據統計，安集微電子的專利平均文獻頁數為9.12，略低于同領域的平均頁數9.6。

同領域的競爭對手

分別以拋光劑和光刻膠去除劑兩個技術主題進行檢索，并對申請號進行合并處理后，得到全球專利地域分布，專利申請量排名依次為美國、中國、韓國、日本、臺灣。

全球申請人排名依次為卡伯特微電子公司、安集微電子有限公司、三星電子、巴斯夫、海力士半導體公司，可見安集微電子在全球中的地位靠前。安集微電子有限公司在中國大陸的申請量也穩居第一，但在臺灣地區的布局略遜色于臺灣半導體制造有限公司、聯電和基尼卡公司，所以在臺灣地區可能會遇到較大的競爭。

結語

目前科創板企業上市的披露要求還夠不完善?？萍紕撔滦推髽I是否掌握核心技術，以及是否擁有足夠數量和質量的專利，是企業核心競爭力的重要保障。在相同的技術領域中，存在哪些競爭對手，各個競爭對手的布局情況、企業在主要的目標市場區域的專利布局，以及專利申請的持續性都揭示了企業未來可能面臨的競爭和應對能力。除此之外，結合行業和競爭對手的專利布局和研發動向分析，企業在產業鏈上可能面臨的知識產權風險分析、自主掌握的核心專利的保護力度都將給科創板知識產權分析帶來全新的視角。

來源：IPRdaily中文網（iprdaily.cn）

作者：賈年龍 譙勤    智信九鼎科技評估

編輯：IPRdaily王穎          校對：IPRdaily縱橫君

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