LexisNexis大中華區知識產權顧問盧寶鋒：IPlytics連接標準與專利

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“LexisNexis大中華區知識產權資深顧問盧寶鋒從數據分析角度，介紹了‘IPlytics連接標準與專利’的方法?！?br/>

來源：IPRdaily中文網（iprdaily.cn）

此前，在由IPR Daily及IPR Daily GLOBAL主辦的GIPC 2023全球通信知識產權生態大會上，LexisNexis大中華區知識產權資深顧問盧寶鋒從數據角度，闡述了分析標準必要專利時面臨的挑戰以及IPlytics的應對方案，并就如何初步應對專利清單和利用IPlytics輔助計算總累積許可費率提供了獨特的視角與解讀。

LexisNexis 大中華區知識產權資深顧問盧寶鋒

以下為演講實錄：

大家好，我是來自LexisNexis公司的盧寶鋒。目前，LexisNexis知識產權業務為全球提供知識產權信息服務以及解決方案。在LexisNexis提供的知識產權服務中，IPlytics是標準必要專利數據庫服務，PatentSight是專利全景分析工具，Lex Machina是專利訴訟分析工具。今天，我從自身工作出發，從數據的角度跟大家做些分享。

今天分享的主題為《IPlytics連接標準與專利》。先簡單介紹一下IPlytics。如果搜索5G標準必要專利全球排行相關報告，您會發現大多數鏈接都指向了IPlytics。IPlytics成立于2014年，成立之后就不斷收到各方投資直到2022年11月被LexisNexis并購。創始人在成立IPlytics之前曾為歐盟做過關于標準必要專利的項目，他發現可以用數據分析的方式對SEP（標準必要專利）進行研究。我對此深有同感，我認為SEP問題歸結到最后是數據問題，考驗的是我們的邏輯計算能力。

今天我選擇的分享主題是：連接專利與標準。IPlytics最開始想解決的問題就是把專利和標準連接起來。首先，IPlytics將分散、無序、不統一、難以使用的數據源變成統一、結構化、可用的數據。其次，IPlytics通過科學統計、多維度概率的評估方式對標準必要專利的“必要性”進行科學評估。另外，IPlytics將大量數據形成數據庫，包含1.3億件專利文件，55萬件SEP聲明，400多萬件標準和提案。當然，考慮到多數標準組織所接受的全面聲明規則的因素，實際SEP數量遠遠多于大家看到的55萬。

接下來，我跟大家做三部分分享。第一部分是標準必要專利分析面臨的挑戰，第二部分是如何應對初步的專利清單，第三部分是利用IPlytics輔助計算總累積許可費。

一、標準必要專利分析面臨的挑戰

一是聲明數據混亂。

有一家專利運營公司，他的專利主要是來自韓國通信研究院的4G專利。當我們訪問這家公司網站，可以獲取到一份專利清單，但其中至少有30%的專利是查找不到對應項的。歐盟提案也曾做過一個調查，調查受訪者反饋關于SEP的公開信息查詢，僅專利號、申請號這類簡單的問題就占據所有問題的80%?？梢娐暶鲾祿靵y已經成為分析標準必要專利的第一個痛點。

IPlytics的應對方法是識別多個專利數據庫，建立復雜的號碼識別和匹配規則，加以人工輔助檢查篩選出正確匹配的專利。比如，當我們匹配通信領域聲明的專利號時，如果結果關聯到韓國某建筑材料公司，顯然是個錯誤匹配，我們會繼續比對提案時間甚至人工校對去解決這個問題。

二是缺失的專利家族。

以ETSI聲明為例，ETSI僅要求至少聲明一個專利家族成員，其他家族成員都會受到FRAND承諾的覆蓋。通常ETSI只會在Espacenet中提取一次數據，這就遺漏后來公布的專利家族成員。雖然用戶可以通過一個基礎專利去不同專利數據庫查找專利家族成員，但在具體操作時會出現無法保證計算連貫性的問題。

IPlytics的應對方法是添加所有遺漏的成員并每周更新專利家族。目前IPlytics共有98個國家和地區的數據，對于SEP分析完全夠用。

三是多代次、多標準聲明。

無論是通信企業還是律師事務所，在分析標準必要專利的日常工作中，查清數量是其中非常重要的工作內容。如果在查數過程中不注意多代次形成的多次聲明，就會在最終數量上出現巨大差距。同一專利在不同技術標準中、不同技術代次中多次聲明，這會對最基礎的SEP分析工作造成一定的困擾。

IPlytics的應對方法是實現一目了然的整合展示。如下圖所示，五百四十萬多次的聲明來自于四十六萬多個具體聲明、七萬多個族，可見多次聲明數量是多么的龐大。此外，我們還做了多代際聲明的工作。比如要做5G專利排名時，一些做法是直接搜索5G專利，這樣的做法忽略了代際專利，造成整體數量嚴重的缺失。缺失的專利不僅對數量有影響，對專利整體價值分析也會有影響。

四是全面聲明。

一些標準組織允許其成員對他們擁有的標準必要專利進行全面聲明，即不列舉任何具體專利信息。全面聲明的優點在于專利持有者聲明成本降低，便于更多人參與，缺點是不提供有關專利組合規模和范圍的任何信息，容易使被許可人陷入黑箱困境。

參考之前的各種專家報告，“最小聲明”（全面聲明）的情況是大約只有10%~20%的Wi-Fi標準必要專利進行了具體聲明，那剩下的專利去哪里找？IPlytics是通過技術手段來挖掘。首先尋找數據的共性，尋找共同的IPC、CPC分類。其次看時間范圍。例如有關Wi-Fi 6技術的工作組是2013年成立的，基于專利先申請的原則，我們把算法時間定在2012之后。仔細查看這些公司的具體聲明、技術提案，將這些聲明和提案的機構作為專利權人，用算法找到潛在的Wi-Fi 6標準必要專利。最后補充發明者數據。通過比對提案作者在標準組織中的提案，對應專利中的發明人，最大化挖掘潛在的、未具體聲明的標準必要專利。

五是過度聲明、過度提案。

對于標準制定者和標準化機構來說，不僅SEP的過度聲明，過度提案也是一個令人困擾的問題。對于SEP的過度聲明，IPlytics的應對就是SES（Semantic Essentiality Score）語義必要性得分，利用潛在語義分析判斷專利“必要”的可能性。簡單來說，就是用權利要求與標準文本比對計算，對應的技術點越多，百分比就越高。很多人對SES有誤解，認為SEP的必要性不能依賴SES的計算機算法，這種看法是沒有理解IPlytics算法中的統計學考量。其實我要做的剔除語義角度不相關的專利，過濾掉對應比例低的專利，讓用戶專注在語義最相關的SEP上。

二、如何應對初步的專利清單

在服務客戶的日常工作中，經常會遇到這種情況：NPE或者專利權人給出一個專利清單，但被許可方所做工作有限，無法對專利清單詳細分析，而只是直接與下游廠商對接許可價格。為什么不對專利清單做初步的分析呢？主要是工具和方法的缺失。

其實，對專利清單做初步分析這件事是值得做的。這樣做的好處是當我們與專利權人討價還價時，至少有數據支撐我們的抗辯。當我們拿到專利清單時，我們至少可以利用工具思考圖中17個問題，當然也可以補充更多。需要注意的是，無論運用什么理論和方法，一定要是工具可實現的，否則就是紙上談兵。

三、利用IPlytics輔助計算總累積許可費

假如SEP專利權人要求您按照每臺0.75美元的費率支付專利許可費，此時我們該如何計算設備總累積許可費。IPlytics在此提供的只是一個計算思路，即利用IPlytics輔助計算總累積許可費。

簡單來說，以NB-IOT/LTE-M技術為例，就是用專利所有者該技術領域標準必要專利家族數量作分子，全球NB-loT/LTE-M標準必要專利家族數量作分母，得出專利所有者SEP份額的百分比。再用100除以這個百分比，再乘以公開的每臺設備許可費，得出總累積許可費。

這是一個極為簡化的計算思路，實際使用中可以綜合多個公開的許可費和不同公司的份額，得出總累積許可費的區間。

以NB-IoT/LTE-M技術為例，IPlytics計算的某公司在NB-IoT/LTE-M專利家族中的份額為17.6%，該公司公開的NB-IoT/LTE-M SEP最高許可費為每臺0.75美元的許可費，那么您的總累積許可費為：(100 / 17.6) x 每臺0.75美元 = 每臺4.26美元。

其實，計算總累積許可費最重要的是數據，例如IPlytics對于NB-IoT/LTE-M各公司SEP百分比的計算。無論您通過什么手段去計算，必須要有一個百分比數據，否則很難用數學的方法進行實現。

最后，IPlytics發布了各種標準必要專利相關報告，也與大家一起分享交流。謝謝！

（原標題：LexisNexis大中華區知識產權顧問盧寶鋒：IPlytics連接標準與專利）

來源：IPRdaily中文網（iprdaily.cn）

編輯：IPRdaily趙甄          校對：IPRdaily縱橫君

注：原文鏈接：LexisNexis大中華區知識產權顧問盧寶鋒：IPlytics連接標準與專利（點擊標題查看原文）

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