《專利法實施細則》及《專利審查指南》修改詳解（二）：誠實信用原則

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“‘誠實信用原則’是民法的帝王條款，也是人類社會最寶貴的品質要求?！?br/>

來源：IPRdaily中文網（iprdaily.cn）

作者：李乾 北京志霖律師事務所

在專利法的第四次修改中，立法者首次將民法中的“誠實信用原則”引入專利法，新修改的《專利法實施細則》（下稱細則）第十一條細化了申請專利環節中的“誠實信用原則”，要求專利申請應基于真實的發明創造，不得弄虛作假。該規定系此次細則修改新引入的駁回及無效條款，結合第五十條、第五十九條及第六十九條的內容，“誠實信用原則”的審查將貫穿專利申請初步審查、實質審查、復審、無效宣告整個程序。另，新細則第八十八條規定了開放許可中對于誠實信用原則的審查，第一百條規定了違反新細則第十一條及八十八條的行政責任。由此，新專利法、新細則及新專利審查指南對于“誠實信用原則”的適用形成了完整的法律法規體系，具體如下：

一、專利法實施細則

新細則第十一條規定，申請專利應當遵循誠實信用原則。提出各類專利申請應當以真實發明創造活動為基礎，不得弄虛作假。立法者進一步細化了對非正常專利申請的規制。

新細則第五十條規定了誠實信用原則在初審中的適用，具體如下：

“（一）發明專利申請是否明顯屬于……本細則第十一條……的規定……；
（二）實用新型專利申請是否明顯屬于……本細則第十一條的規定……；
（三）外觀設計專利申請是否明顯屬于……本細則第十一條……的規定……?！?/span>

即發明、實用新型、外觀設計專利的初步審查中，均增設了對細則第十一條的審查內容。

新細則第五十九條規定了誠實信用原則在實審中的適用，具體如下：

“（二）申請不符合……本細則第十一條……規定的；”即發明經實質審查予以駁回情形，增設不符合新細則第十一條的規定。

新細則第六十條規定了誠實信用原則在專利無效中的適用，具體如下：“前款所稱無效宣告請求的理由，是指被授予專利的發明創造不符合……本細則第十一條……規定的情形……?！奔磳＠麩o效宣告請求的理由，增設不符合新細則第十一條的規定。

新細則第八十八條規定了，專利權人不得通過提供虛假材料、隱瞞事實等手段，作出開放許可聲明或者在開放許可實施期間獲得專利年費減免。

新細則第一百條進一步規定了違反誠實信用原則的行政責任，具體為“申請人或者專利權人違反本細則第十一條、第八十八條規定的，由縣級以上負責專利執法的部門予以警告，可以處10萬元以下的罰款?！?/p>

二、專利法及相關法規的規定

“誠實信用原則”是民法的帝王條款，也是人類社會最寶貴的品質要求。

修改后的專利法第二十條引入誠實信用原則，即“申請專利和行使專利權應當遵循誠實信用原則。不得濫用專利權損害公共利益或者他人合法權益”，立法者希望利用這一條款打擊非正常專利申請或者專利權濫用行為。

非正常申請違背誠實信用原則，專利申請人弄虛作假、拼湊專利申請的主要目的是利用各級政府的專利申請資助或者高新技術企業稅收優惠等政策的漏洞，騙取政府的資助、補貼或其他優惠待遇。在新細則規定行政責任之前，國家知識產權局于2017年出臺《關于規范專利申請行為的若干規定》，對非正常申請專利的行為進行規制。2018年，又聯合37個部委聯合發布《關于對知識產權（專利）領域嚴重失信主體開展聯合懲戒的合作備忘錄》，將不正常的專利申請行為列為主要的打擊對象。不過，上述《規定》和《備忘錄》主要從不予減繳專利費用、公開通報、不予資助或獎勵、追究刑事責任（騙取資助和獎勵）、限制參與某些經營活動的資格等方面進行規制，而沒有規定針對申請人的直接行政處罰措施?，F在，新細則第一百條填補了這一立法空缺，授權負責專利執法的部門對非正常專利申請的申請人進行警告或罰款。

三、專利審查指南

專利審查指南第二部分第一章第5節規定了根據專利法實施細則第十一條的審查。即對發明專利申請是否符合專利法實施細則第十一條規定的審查，適用《規范申請專利行為的規定》。該規定第三條規定了八種非正常申請，（一）所提出的多件專利申請的發明創造內容明顯相同，或者實質上由不同發明創造特征、要素簡單組合形成的；（二）所提出專利申請存在編造、偽造、變造發明創造內容、實驗數據或者技術效果，或者抄襲、簡單替換、拼湊現有技術或者現有設計等類似情況的；（三）所提出專利申請的發明創造內容主要為利用計算機技術等隨機生成的；（四）所提出專利申請的發明創造為明顯不符合技術改進、設計常理，或者變劣、堆砌、非必要縮限保護范圍的；（五）申請人無實際研發活動提交多件專利申請，且不能作出合理解釋的；（六）將實質上與特定單位、個人或者地址關聯的多件專利申請惡意分散、先后或者異地提出的；（七）出于不正當目的轉讓、受讓專利申請權，或者虛假變更發明人、設計人的；（八）違反誠實信用原則、擾亂專利工作正常秩序的其他非正常申請專利行為。因此，在進行專利申請時，應避免出現非正常申請行為。

專利審查指南第二部分第八章第4.7節規定了全面審查，即如果審查員有證據或充分理由認為申請過程中存在專利法實施細則第十一條規定的情形，應當予以審查。即在發明專利的實質審查中，審查員可以依職權對違反誠實信用原則的申請進行審查。

專利審查指南第二部分第八章第6.1.2節規定了駁回的種類，其中，違反誠實信用原則的行為是駁回理由之一。即專利法實施細則第五十九條規定的駁回發明專利申請的情形如下：（4）申請專利過程中違反誠實信用原則，不以真實發明創造活動為基礎，弄虛作假的。

（原標題：《專利法實施細則》及《專利審查指南》修改詳解<二>：誠實信用原則）

來源：IPRdaily中文網（iprdaily.cn）

作者：李乾 北京志霖律師事務所

編輯：IPRdaily辛夷          校對：IPRdaily縱橫君

注：原文鏈接：《專利法實施細則》及《專利審查指南》修改詳解（二）：誠實信用原則（點擊標題查看原文）

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