歐洲專利審查過程中的檢索報告，你都弄懂了嗎？

原標題：歐洲專利審查過程中的檢索報告，你都弄懂了嗎？

提交歐洲專利申請后，專利申請所處的申請階段不同，申請人所收到的官方文件不同。即使在同一個申請階段，不同的申請，也會收到不同的官方文件。在此簡單介紹在檢索階段中歐專局所下發的官方文件，從而對歐洲檢索程序有一定了解。

在歐專局審查階段，常見的檢索報告有如下幾種：

1. 歐洲檢索報告(European SearchReport，ESR)

歐洲檢索報告，是歐專局在歐洲檢索階段提供的基本官方文件。其主要內容是列出檢索報告出具之日以前歐專局認為與本申請新穎性或創造性相關的文獻資料，并把在本申請優先權日之前公開的文獻、在優先權日之后且在申請日之前公開的文獻以及在申請日之后公開的文獻區別列出，同時列明這些文獻基本信息。歐洲檢索報告，基本上與PCT國際檢索報告相同，二者都是提供一份早期的可專利性報告，并找出相關的現有技術。

歐洲檢索報告，又分為以下幾種類型：

1) 歐洲擴展檢索報告(extendedEuropean Search Report，eESR)

歐洲擴展檢索報告(eESR)是2005年起歐專局增加的一項新的檢索報告項目，自此檢索報告下發時會隨附一份歐專局檢索部門對本申請的可專利性的初步意見書。歐洲擴展檢索報告是普通歐洲檢索報告或者歐洲補充檢索報告與這份可專利性意見書的總稱。

2) 不完全檢索報告 (Incomplete SearchReport)

當歐洲檢索部門的審查員認為本申請沒有滿足歐洲專利公約的規定，無法針對該申請作出一份有效的檢索報告，可能和技術本身有關，也可能是和主題有關。檢索部門會給出不能做出完全檢索的理由，并通知申請人在2個月的期限內作出回復，要求其指出需要檢索的內容。若申請人未回復或未在指定期限內回復，歐專局將作出一份不完全檢索報告或者作出無法作出檢索報告的聲明。該不完全檢索報告或聲明將在后續程序中，作為檢索報告使用。對于未檢索的部分，將不能進行實審。這將會限制最終授權的權利要求。

3) 發明缺少單一性的歐洲檢索報告(European search reportwhere the invention lacks unity)

根據歐洲專利公約的規定，發明的單一性是指專利申請應只涉及一個發明創造或者一組相聯可形成一個單一的總創造概念的發明創造。

當檢索部門認為本申請不具備發明的單一性時，檢索部門將針對權利要求中第一個或者第一組提及的發明創造作出一份部分檢索報告。如果申請人希望該檢索部門針對本申請中包含的其他發明創造作出檢索的話，申請人應在檢索單位通知之日起的2個月內繳納相關的費用。

4) 歐洲附加檢索報告 (AdditionalEuropean Search Report )

歐洲附加檢索報告，是在實審階段進行的檢索報告。根據相關規定，歐專局的審查部門對于未檢索的歐洲專利申請不進行審查工作。這就意味著如果在歐洲檢索階段因為單一性或者修改、限制等問題，導致申請文件的部分內容在進入實審階段時未經過檢索或者在實審階段被視為未檢索，這時就需要啟動歐洲附加檢索程序。

5) 歐洲補充檢索報告（Supplementary EuropeanSearch Report, SESR）

歐洲補充檢索，是PCT進入歐洲國家地區階段的一種特殊的檢索程序。當一件PCT國際申請進入歐洲時，如果申請人提供了該PCT國際檢索報告，歐專局的檢索部門將作出一份歐洲補充檢索報告。如果該PCT國際檢索報告是由歐專局作為國際檢索單位或者國際補充檢索單位來出具，那么該國際檢索報告將直接被歐專局作為歐洲檢索報告使用，而不再出具一份補充檢索報告。

2. 歐洲檢索意見（European SearchOpinion）

自2005年，歐洲擴展檢索報告(eESR)引入歐專局以來，歐洲檢索部門在檢索階段除了要作出檢索報告，還需要作出一份可專利性的初步意見書，作為歐洲檢索意見下發給申請人，作出參考。

1) 歐洲檢索意見的基礎

通常情況下，歐洲檢索意見的基礎是原始提交的申請文件。申請人針對不完全檢索報告或發明缺少單一性的歐洲檢索報告也會作為檢索部門考慮的基礎。但是，對于PCT申請，因為申請文件在PCT階段和在進行歐洲地區國家階段時，都有修改的機會。因此，此時歐洲檢索意見的基礎就是申請人最新提出的請求。

2) 歐洲檢索意見的內容

歐洲檢索意見，包括本申請不滿足歐洲專利授權標準的所有內容，包括實質性的內容和形式性的內容。

3) 發明缺少單一性的歐洲檢索意見

如果檢索部門發現本申請不具有發明的單一性，檢索部門將只針對申請文件中的第一個發明創造作出檢索報告與檢索意見，除非申請人在收到檢索部門的通知后在規定期限內繳納了額外的檢索費。

4) 實審部門對歐洲檢索意見的態度

在實審階段，實審部門的審查員通常都會考慮檢索意見和申請人的答復。申請人通過在檢索階段和實審階段提交爭辯和修改，也可能改變審查員對于檢索意見的態度。同時，國際階段“擴展檢索”(Top-up Search)項目發現的新穎性問題，第三方意見中發現新穎性問題或者其他方式引起審查員注意的新穎性問題都將影響審查員對于歐洲檢索意見的態度。在某些例外情況下，實審部門的審查員也可以完全推翻檢索意見中發現和理由。

5) 申請人答復歐洲檢索意見

在2010年4月1日以前，檢索報告的答復是可選擇性的。但是，根據最新修訂的《歐洲專利公約》細則，申請人必須對歐洲檢索意見作出答復。答復期限為自歐專局公布歐洲檢索報告之日起6個月內。

對于非PCT的歐洲申請而言，歐洲檢索階段是唯一一次在實審階段前修改申請文件的機會。歐洲檢索意見，有些類似于PCT國際階段的檢索報告的書面意見，但是PCT檢索階段只允許對權利要求進行修改，而在歐洲檢索階段，審查員不但會下發通知要求申請人修改申請文件的缺陷，同時也給予申請人修改整個申請文件的機會，包括說明書、權利要求書和附圖，但不能超出原始公開的范圍。

如果在歐洲檢索報告下發至申請人之前，申請人已經提交了實審請求，這種情況下歐專局在下發歐洲檢索報告及意見時，還會要求申請人確認是否繼續申請。如果申請人未在規定期限內答復，那么該申請將被視為撤銷。

即使申請人檢索階段提交了對申請文件的修改，但是檢索部門不會再對這些修改提供意見。必須等到申請進入實審階段后，由實審部門的審查員對修改進行審查。

來源：康律說

作者：康宇寧律師

編輯：IPRdaily.cn LoCo

校對：IPRdaily.cn 縱橫君

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