「方法權利要求」創造性的評判

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來源：IPRdaily中文網（IPRdaily.cn）

作者：趙麗娜 超凡知識產權服務股份有限公司

原標題：方法權利要求創造性的評判

自從國家知識產權局專利復審委員會作出的第33718號復審請求審查決定涉及申請號為200410022279.3、發明名稱為“處理復合廢物的方法”的發明專利申請（主要涉及方法權利要求中步驟順序對創造性的影響）改判為授予專利權以來，方法權利要求的創造性判斷引起公眾的廣泛思考和關注。

專利審查指南第二部分第二章第3.1節中對于權利要求的類型有如下規定：按照性質劃分，權利要求有兩種基本類型，即物的權利要求和活動的權利要求，或者簡單地稱為產品權利要求和方法權利要求。第二種基本類型的權利要求包括有時間過程要素的活動（方法、用途），屬于活動的權利要求有制造方法、使用方法、通訊方法、處理方法以及將產品用于特定用途的方法等權利要求。

但是，方法權利要求創造性的判定在審查指南中并沒有專門的歸類說明。目前，方法權利要求創造性的判斷主要依據創造性的三步法，而在審判過程中容易存在偏頗的狀況。

方法權利要求由于只能申請發明專利，而發明專利在審查過程中最大的爭議點即為創造性。在審查過程中，方法權利要求通常引入較多的公知常識或實驗手段而造成代理人無從下手的局面。

本文以下結合具體案例，對方法權利要求的創造性進行一些分析和思考，以期能夠更加客觀和準確地對此類權利要求的創造性進行合理的評價和爭辯。

案例介紹

該案（簡稱本申請）涉及一種制備含鋁化合物的過程中高效循環利用氟化物的方法，最接近的現有技術（簡稱對比文件1）公開了一種對含鋁礦石的原料進行處理，以獲取一種或多種金屬氟化合物的方法，并具體公開了一下技術方案：原料與一種氟酸溶液相接觸，氟酸溶液與鋁礦石（含鋁物質）中的活性礦物質發生反應，生成氣態氟化硅以及水溶性金屬氟化物和/或金屬氟硅酸鹽作為反應物；將氣態氟化硅、水溶性反應產物分別分離出來，對水溶性反應產物進行處理形成一種固體反應產物，該固體反應產物含有金屬氟化物；將固體反應產物中的所有金屬氟硅酸鹽轉化為金屬氟化物，并去除所有低沸點化合物，將固體反應產物加熱至某一溫度，金屬氟化物以氣態形式揮發出來。金屬氟化物為三氟化鋁。還進一步公開了氣態三氟化鋁轉化成氧化鋁。三氟化鋁升華室排出的氣態三氟化鋁被收集和冷卻，以高純度三氟化鋁固體排出，結合附圖，熱水解反應器中三氟化鋁水解，生成高純度氧化鋁，熱水解生產的氣態氟化氫返回和四氟化硅與水溶性氟酸溶液相接觸，以補充氫氟酸和氟硅酸的濃度。

技術特征確定：審查過程中認為該對比文件1公開了含鋁物質和氟化物進行反應、氣態三氟化鋁轉化為氧化鋁以及氟化氫的回收利用等技術特征，基本與本申請權利要求1的技術方案一致。本申請權利要求1的技術方案具體如下：將含鋁物質和氟化物混合后進行氟化反應，得到氣態三氟化鋁和所述氟化物中陽離子的氧化物；將所述氣態三氟化鋁高溫水解得到納米級的氧化鋁和氟化氫氣體；將所述氟化氫氣體和所述氟化物中陽離子的氧化物反應，重新得到氟化物；所述含鋁化合物包括以下任一種：納米Al2O3。因此，本申請的技術方法根據對比文件1和有限的常規試驗能夠得到，并且效果能夠預期，因此，不具有創造性。

案例分析

1、剖析技術特征的異同

1.1 本申請權利要求1中的第一步：將含鋁物質和氟化物混合后進行氟化反應，得到氣態三氟化鋁和所述氟化物中陽離子的氧化物。

根據對比文件1記載的內容可知，對比文件1采用的是鋁礦石與氟酸溶液反應，其中，鋁礦石包含鋁硅酸鹽礦物，產物是氣態氟化硅以及水溶性金屬氟化物和/或金屬氟硅酸鹽，水溶性金屬氟化物需要從未反應的原料中分離出來，然后將水溶性反應產物進行處理，得到固體反應產物，并且還需要將低沸點化合物從固體反應產物中除去。

從對比文件1的這些步驟可以看出，鋁礦石與氟酸溶液反應的產物為固體，并且還需要將水溶性金屬氟化物從未反應的原料分離，然后還進行了進一步地處理，還涉及將其他雜質從產物中分離，分離得到的水溶性金屬氟化物，經過加熱才得到氣態的金屬氟化物。

而本申請是將含鋁物質和氟化物混合后進行氟化反應，直接得到的是氣態三氟化鋁，并不需要一些復雜的分離以及再進行氣化的過程，因此，本申請的權利要求1的第一步并非如審查意見中認為的能夠等同。

1.2本申請權利要求1中的第二步與對比文件1可以等同，不再贅述。

1.3本申請權利要求1中的第三步：將所述氟化氫氣體和所述氟化物中陽離子的氧化物反應，重新得到氟化物。

對比文件1說明書第10頁記載，生成的高純度氧化鋁進行熱水解反應，但生成的氟化氫返回到三元酸吸收器或結晶器中，與水溶性氟酸溶液相接觸，以補充HF和氟硅酸的濃度。

從對比文件1公開的該部分內容可以看出，對比文件1中只是直接將生產的氟化氫補充到反應物中，并不涉及到氟化氫與其他物質的反應。與本申請中的氟化氫氣體和氟化物中陽離子的氧化物反應，重新得到氟化物不同。

2、剖析整個技術方案

根據本申請的背景技術介紹，本申請解決的技術問題是：無法做到氟化物的循環利用。進一步地，本申請記載：與現有技術相比，在該循環利用氟化物的方法中，首先將氟化物與含鋁物質進行混合后進行氟化反應，由于鋁為親氟物質，能優先與氟發生反應，生成高溫下為氣態的三氟化鋁和氟化反應產物，再利用氣態三氟化鋁的水解制成高純的納米級的氧化鋁和氟化氫氣體，然后將氟化氫氣體再與氟化物中陽離子的氧化物反應，重新得到氟化物。在整個反應中，氟元素基本沒有任何損失，氟化物作為反應物，在最后反應中又重新得到，在含鋁化合物的制備中，進行氟化物循環利用。以上內容可知，本申請通過各步驟的依次順序，實現了氟化物循環利用。

對比文件1中的鋁礦石與氟酸溶液的反應、氣態氟化硅的分離、水溶性反應產物與未反應產物的分離、水溶性反應產物轉變為固體反應產物、固體反應產物的氣化提純以及氟化氫的三元酸吸收等幾個關鍵步驟是相對獨立的，在不同的裝備中進行（純化反應器、攪拌反應器、兩段式管狀反應器、袋式過濾器和交叉混合罐等），能夠穿插進行，形成復雜的網狀工藝路線。在每個獨立的工藝步驟中都會出現氟化物的損失，例如，在水溶性金屬氟化物與未反應原料的液-固分離過程中，必然要采取加熱或過濾等措施，存在氟化物的損失；在水溶性反應產物轉變為固體反應產物的過程中，要采用到蒸發等手段，由于氟化物容易揮發，因此存在氟化物損失的問題。另外，對比文件1對氟化物的循環是采用三元酸來吸收氟化氫，吸收的產物并不是反應原料—氟酸溶液，還含有吸收用的三元酸（如硫酸、硝酸等），這會引入S、N等元素，在與鋁礦石的反應過程中會產生副反應，必須進行相應的處理才能得到反應原料—氟酸溶液?？梢?，對比文件1無法實現氟化物的循環利用，并且會引入新的雜質。

3、應對策略

主要分為以下方面：

每個步驟存在哪些不同，各步驟的效果即預期目的如何，進而得到各步驟及其效果不同，并不能從對比文件1得到啟示；

整個工藝路線不同：論述本申請與對比文件1的整體步驟及其實現的目的不同，本申請的目的主要是工藝簡便，實現氟化物的循環利用，并且未引入雜質，對比文件1不能給出啟示。

對于該案，審查員考慮并認可了申請人的意見陳述，最終獲得專利權。

小結

方法權利要求的創造性主要從兩個層次論證，一是每個步驟的層次，另外一個是整個方案的層次。對于每個步驟，由于其涉及反應物、反應條件、反應產物，先確定單因素是否相同，然后再考慮整個步驟有何不同，針對不同是否能從現有技術得到啟示。對于整個方法，需要考慮各步驟的相互關系以及整個方法解決的技術問題以及達到的技術效果。這樣點面結合，充分說明，充分論證，以更好地說服審查員，為申請人爭取更合理的權利。

來源：IPRdaily中文網（IPRdaily.cn）

作者：趙麗娜 超凡知識產權服務股份有限公司

編輯：IPRdaily 趙珍  /   校對：IPRdaily   縱橫君

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