基于產品-技術結構矩陣的企業專利管理方法

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來源：IPRdaily中文網（IPRdaily.cn）

作者：唐維虎  超凡知識產權服務股份有限公司

原標題：基于產品-技術結構矩陣的企業專利管理方法

本文列舉了采用產品-技術結構矩陣對企業專利進行系統化、數字化管理的幾種方式方法進行了淺顯地介紹，論述了產品-技術結構矩陣可作為企業專利管理過程中的一個重要工具，將企業專利進行系統化、數字化的管理。在實際應用過程中，希望本文能夠達到拋磚引玉的作用，啟發讀者基于此產品-技術結構矩陣的專利管理方式，開展更多的深入應用，以在實際專利管理工作中對專利價值的實現及提升起到促進作用。

自從改革開放以來，中國經歷了幾十年的粗放式經濟發展。隨之產生了國家層面的各種問題，例如人口紅利消失、資源消耗嚴重、環境問題突出等，這一系列的問題將倒逼中國走一條“經濟轉型之路”。在這個時代背景下，通過技術創新來實現經濟轉型將是一條必經之路。因此，為了促進技術創新、推動科技進步，國家層面逐漸加大了對知識產權的保護力度，力求通過知識產權的強保護刺激技術的創新。在當前“大眾創業、萬眾創新”大勢之下，重視企業知識產權管理，加強企業知識產權實力，是提升企業參與國際競爭的重要手段。企業專利管理，作為知識產權管理的重要一環，則顯得尤為重要。

對于企業而言，從開展專利工作之初的零星幾個專利到發展壯大之后積累的大量專利，如何將專利系統性地、數字化地、分門別類地管理起來，對后期實現專利價值或者提升專利價值顯得尤其重要。而對于企業（尤其是中小企業）的專利管理人員來說，如何從一開始就形成良好的專利管理方式和制度，是大家一直在思考的問題和難題。以下，筆者根據自身淺顯的經驗，談一談如何從產品-技術結構矩陣的角度來進行企業專利的系統化和數字化管理。

1、根據企業實際情況建立產品-技術矩陣圖表

圖1 產品-技術結構矩陣圖表示例

例如圖1所示，為根據某企業（虛構的）的實際狀況建立的產品-技術結構矩陣圖表示例。該圖表的建立方式主要是從產品和技術兩個維度（兩個軸）根據企業的實際產品以及實際的核心研發技術而建立。

在產品維度，可以根據企業的研發部門、對外銷售的終端產品等因素對企業的產品類別進行劃分，實際的劃分方法可以根據企業的各種因素而定。每個產品下可能又細分為不同的子產品類別，形成產品-技術結構矩陣的一個軸向。

在技術維度，可以根據企業實際的研發技術路線、技術方向、潛在的技術方向、以及競爭對手的技術方向等因素對技術類別進行劃分。相應的，每個技術大類下也可以分為若干個技術子類，形成產品-技術結構矩陣的另一個軸向。

需要說明的是，在建立這個產品-技術結構矩陣圖表的時候，務必花時間做到精細、精準，因為這個圖表是后期進行專利管理一系列活動的基石，一旦出現錯誤和誤差，之后的工作效果都將打折扣。例如，在建立產品-技術結構矩陣圖表之前，可以使用X-mind思維導圖分別基于產品和技術兩個方向建立完善的產品樹和技術樹，然后再基于完善的產品樹和技術樹構建此產品-技術結構矩陣圖表。

當然，隨著企業研發方向和技術路線的調整以及產品的更新迭代，上述產品-技術矩陣圖表也可以隨著進行擴展和調整，使得因研發方向、技術路線、產品的更新迭代而產生的新興類別的專利可以使用這個圖表被有效地管理起來。

2、將專利在產品和技術兩個維度進行分析

在建立好產品-技術結構矩陣之后，接下來就可以對企業的專利在產品和技術兩個維度進行分析，歸納到這個產品-技術結構矩陣之中。

在對專利進行產品和技術分類時，包括對已有專利的分類（盤點）以及新申請專利的分類歸入。針對已有專利，可以將所有專利從可靠的專利數據庫（例如萬象云）導出到表格中，在表格中建立產品類別（包括子產品類別）和技術類別（包括技術子類）欄位，然后根據專利內容對每篇專利在產品和技術兩個維度進行分類。

對已有專利而言，尤其是中大型企業積累一定數量之后，這個工作需要投入較大的人力和財力來開展。對于目前絕大多數擁有大量專利的企業來說，一開始并沒有對所擁有的專利在產品和技術兩個維度進行系統性管理，哪些是核心專利、可用專利、外圍專利，是未知的，很難開展后期的專利運營工作。因此，專利盤點的工作則變得尤為迫切。然而，專利盤點工作目前也只能采取人工方式進行，對于動則成千上萬的專利數據而言，工作量不可謂不龐大。如此，能夠提供產品-技術結構在線分析的專利數據庫系統則顯得比較有優勢?；谶@種系統，可自定義設置產品結構樹、技術結構樹，甚至還可自定義設置其它維度的結構樹，例如，申請地、發明人、申請人等。然后將需要分析的專利自動歸類到相應的結構樹下，最后自動產生需要的報表，極大地方便專利管理人員實現專利的系統化、數字化管理。

對于新申請的專利而言，在專利申請之時，就可以根據專利的技術方案及其對應的產品將這個專利加入現有的表格中進行產品和技術的分類即可?；诖?，毋庸置疑的是，在企業開展專利工作的初期，即啟用此產品-技術結構矩陣圖表對企業的專利進行系統性的管理，可以極大地提高專利管理工作的效率和價值。

3、在產品和技術兩個維度進行定期分析匯總，形成報告

在對所有專利從產品及技術兩個維度進行分析之后，可以將分析結果展示到之前建立的產品-技術結構矩陣中，形成企業專利的產品-技術分布圖表，如以下圖2所示（注：圖2只是為了說明產品-技術結構矩陣圖表的使用的一個示例）。

圖2 企業專利的產品-技術分布圖表

基于圖2所示的圖表，可以非常直觀地了解到企業在每個產品維度以及每個技術維度的專利數量分布狀況。另外，基于圖2的企業專利的產品-技術分布圖表，可以定期進行匯總，形成相應的匯總或報告，下面以基于產品維度或技術維度的匯總分析為例進行闡述。

3.1 產品維度的分析匯總

參照以下圖3（a）和圖3（b）所示，可以在產品維度以及在產品子類的維度對企業專利進行數字化分析匯總，盤點出企業在具體產品或具體產品子類的專利數字化分布狀況。此數字化分布狀況，可以用于對專利基于產品維度形成相應的專利組合，以利于后期的專利應用，以及可利于對后期基于產品的專利布局策略進行調整。

圖3（a） 基于產品維度的數字化匯總

圖3（b） 基于應用產品的數字化匯總

3.2 技術維度的分析匯總

參照以下圖4所示，可以在技術維度或者在技術子類的維度對企業專利進行數字化分析匯總，盤點出企業在具體技術或具體技術子類的專利數字化分布狀況。此數字化分布狀況，可以用于對專利基于技術維度形成相應的專利組合，以利于后期的專利應用以及研發及專利布局策略的調整。

圖4 基于技術結構的數字化匯總

基于上述的分析匯總示例方法，可助力企業專利管理人員后期的專利管理、布局策略的調整和規劃等工作。例如，根據上述的專利數字化分布狀況，可以直觀地看到企業的專利布局是否圍繞到核心產品和核心技術在進行，以對后期的專利布局策略進行調整和規劃（如適當放棄部分跟銷售終端產品無關的制造工藝及設備類專利，優化成本管理和控制）。

例如，基于圖3（a）的數字化呈現，在周邊產品方面具有大量專利，可根據周邊產品的市場前景及市場大小，適應性地放棄部分不具市場前景的有關專利。而針對教育產品、應用產品等主要業務領域，可考慮加大研發力度以及完善相關的專利布局。

又例如，基于圖4的數字化呈現，在圖像識別技術方面，布局了大量的技術，可考慮在這個技術類別結合產品打造若干個專利組合，以方便后期的專利應用。又例如，在其它技術類別具有大量專利，可以進一步分析這部分專利是否是圍繞企業未來的研發技術方向、競爭對手的主要研發方向或者僅僅是一些無關的外圍專利。如果大部分是外圍專利，可以考慮放棄部分沒有應用前景的相關專利，進行成本控制，將專利布局的重心調整到語音處理、圖像識別、自然語言處理等核心技術領域方面。

此外，也可以基于上述圖表，與專利布局區域相關聯，得出企業專利的地域分布狀況，看出企業是否在重要市場地域對核心技術進行了專利布局，從而對專利的地域布局進行適應性調整。

4、總結

本文列舉了采用產品-技術結構矩陣對企業專利進行系統化、數字化管理的幾種方式方法進行了淺顯地介紹，論述了產品-技術結構矩陣可作為企業專利管理過程中的一個重要工具，將企業專利進行系統化、數字化的管理。在實際應用過程中，希望本文能夠達到拋磚引玉的作用，啟發讀者基于此產品-技術結構矩陣的專利管理方式，開展更多的深入應用，以在實際專利管理工作中對專利價值的實現及提升起到促進作用。例如，促進實現專利組合的打造以用于進行后期的專利使用，從而將單一專利的價值通過有效的專利管理在專利組合中得到進一步的提升。

來源：IPRdaily中文網（IPRdaily.cn）

作者：唐維虎  超凡知識產權服務股份有限公司

編輯：IPRdaily 趙珍  /   校對：IPRdaily   縱橫君

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