新形勢下的企業知識產權工作展望

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來源：IPRdaily中文網（IPRdaily.cn）

作者：張曉煜  東旭集團首席知識產權官

原標題：新形勢下的企業知識產權工作展望

2018年是國際環境風云際會、世界格局瞬息萬變、宏觀經濟形勢嚴峻的一年，相信這一年對任何一個國家、產業、企業乃至個人都是意義非凡的一年，也是最值得復盤和反思的一年。作為一名知識產權從業人員，我也深刻體會到，2018年的國內外形勢對我國知識產權工作已經并仍在產生深遠影響，既造成了前所未有的嚴峻挑戰，也帶來了千載難逢的發展時機。尤其是企業知識產權工作者，要力爭在當前復雜多變的國內外形勢下開拓視野、理清脈絡、明確挑戰、抓住時機，實現知識產權工作提質增效的同時，為企業業務的高效安全發展保駕護航。

本文擬從2018年經歷的中美貿易戰、國內知識產權司法環境、國內知識產權行政環境三個維度，深入剖析當前國內外形勢下企業知識產權工作面臨的挑戰和機遇。

一、知識產權視角下的中美貿易戰

2018年3月23日，美國總統特朗普簽署對華貿易備忘錄，對從中國進口的600億美元商品加征關稅，中美貿易戰正式啟動。由此開始的半年多時間，雙方來往多個回合，貿易戰不斷升級，加征稅率和征稅商品也不斷擴大。在此過程中我們更多的注意力都被那些頗具視覺沖擊力的數字吸引，而忽略了很重要的一個因素，那就是美國發動貿易戰的依據——“301”調查報告?？梢哉f這是特朗普發動貿易戰的作戰路線圖。通過深入分析該調查報告，可以更加清晰地看出美國對中國發動貿易戰的真實意圖并非只是針對貿易逆差，而是瞄準我國的高科技產業和知識產權。

（一）“301”調查簡介

美國《1974年貿易法》第301條，俗稱“301條款”?！?01”調查正是由301條款延伸而來的，它誕生于冷戰時期，被視為貿易外交的工具。

這一條款規定，當美國確認貿易伙伴的政策違反貿易協定，或被美國單方認定為不公平、不公正或不合理時，即可啟動單邊性、強制性的報復措施。報復手段包括中止貿易協定、關稅等進口限制、取消免稅待遇和強迫簽訂協議等。

截至目前，美國累計發起過6次對華“301”調查，涉及知識產權、清潔能源、市場準入等多個領域。詳見下表：
 

表1：美國針對中國的歷次“301”調查

從上表可以看出，美國針對中國發起的6次“301”調查中有4次與知識產權直接相關。從歷次調查的目的和結果來看，前五次都是以協商談判的方式了結，最終基本上都達到了調查發起時的目的。因此，最新一次“301”調查雖然已經引發了中美之間的貿易戰，但一向奉行“務實主義”的美國不會為戰而戰，只要能達到預期目的，一切皆可談判。最新的中美貿易動向正在朝著這個方向發展。

（二）最近一次“301”調查

2017年8月14日，美國總統特朗普簽署一項行政備忘錄，授權美國貿易代表羅伯特·萊特希澤針對“中國不公平貿易行為”發起調查，重點調查在技術轉讓領域里中國是否涉嫌違反美國的知識產權，通過調查以確保美國的知識產權和技術得到保護。2017年8月18日，美國貿易代表萊特希澤宣布，將根據美國《1974年貿易法》第301條款，在涉及技術轉讓、知識產權和創新領域正式對中國啟動“301調查”。

歷時7個多月，2018年3月23日美國公布調查報告，并經特朗普總統簽署備忘錄。在這份長達215頁的調查報告中，通篇并沒有提及特朗普在發動貿易戰時一直掛在嘴邊的貿易逆差問題。報告也并非針對當前中國出口美國較多的包括機電、服裝、玩具等行業，而是更多地聚焦于“中國制造2025”所關注的新能源汽車、航天、云計算等新興高技術領域。

報告中明確寫到：“技術和知識產權驅動經濟增長，令美國經濟保持競爭優勢。事實上，中國取代全球產業領導者(包括美國公司)，以實現全球市場支配地位，已經是中國政府的明確政策目標。根據“中國制造2025”，中國政府致力于獲得和吸收國外技術，促進本土創新，以在國內和國際市場上取代外國競爭者。中國的技術轉移體系是達到這一目標的關鍵機制。最終，中國要求或施壓進行技術轉移的行為、政策和做法，削弱了美國公司知識產權價值、降低了美國的全球競爭力，阻礙了創新投資。因此，令美國商業承壓和受限?！睆膱蟾嬷械倪@段話其實可以看出，相對于所謂的貿易逆差，美國更關注的是中國是否正在超越美國成為全球產業領導者，美國經濟競爭力的來源——技術和知識產權是否正在喪失優勢？而能夠阻擋中國實現這樣的雄心壯志的最好途徑就是針對“中國制造2025”確定的高科技產業進行技術和知識產權打壓，從根本上扼殺中國的產業升級，從而確保美國的產業經濟優勢能夠得以持續。這才是美國打貿易戰的真正意圖。所謂的貿易逆差問題更多的是特朗普迎合選民的策略。

（三）中美貿易戰對企業知識產權工作的影響

從上面的分析不難看出，中美貿易戰其實是一場科技戰和知識產權戰。即使貿易戰在表現形式上通過雙方談判和妥協的方式得以緩和，但美國對中國下一代新興產業相關的技術和知識產權的打壓和控制力度絕不會放松。作為國內企業知識產權從業人員，至少要在以下幾個方面做好充分認識和長期準備。

1.要進一步加強知識產權對企業重要性的認識。從此次中美貿易戰和“301”調查的情況來看，美國越發重視通過利用知識產權來維護自身競爭優勢并打壓中國的技術創新和產業升級。在知識產權這一國際游戲規則不太可能改變的情況下，我們唯有更加熟悉和掌握游戲規則，盡可能為我所用，才有可能在這場知識產權大戰中贏得主動。

2.要加強企業知識產權的海外布局，尤其是美國布局。美國之所以時不時對我國的知識產權保護狀況進行批評指責，一個前提條件是美國大量企業在中國布局了大量專利，從而為美國找到“知識產權保護不力”的案例提供了大量可選素材。我國企業要加強專利國外布局的意識，這也是與美國進行知識產權對抗和談判的籌碼。

3.國內企業要謹慎推進涉及知識產權的海外并購，尤其是美國境內的投資并購。基于此次的“301”調查報告，美國進一步收緊了中國企業在美國開展的涉及高新技術產業的投資并購。這也充分暴露了解決貿易赤字并非美國發動貿易戰的真正意圖。

二、國內知識產權司法環境梳理

2018年國內知識產權司法環境方面的第一大事件無疑是專利法修正案的提請審議。這部醞釀了7年之久的修正案備受關注，其正式實施已經為時不遠。其次，最高人民法院成立知識產權庭也是司法領域一個重大事件。這些事件必將對未來企業知識產權工作產生深遠影響。

（一）我國專利法的第四次修訂

我國專利法自1984年頒布以來，一共經歷了四次修訂。相關情況見下表。

表2：歷次專利法修訂

從上表可以看出，我國專利法的前兩次修訂主要是迫于美國為首的國外壓力，也是中國經濟融入國際社會的客觀需要。第三次專利法的修訂則更多的是出于我國的主觀意愿，是第一次主動式修改。但這次的主動式修改主要體現為一種自上而下的模式，或者說是政府主導而非市場主導。最近一次的專利法修訂則更多體現為由專利法在市場運行中暴露出的大量實際問題推動的自下而上的模式。這次的專利法修訂從正式列入立法計劃到國務院通過審議歷經7年之久，從一個側面體現了此次修訂在各個層面的受關注程度。本次專利法的整個修改過程恰好是伴隨著民營企業的不斷成長壯大的過程，包括華為、聯想、百度等一大批創新型民營企業對相關條款修訂意見提出了大量高質量的反饋意見。同時，國外在華公司也對此次專利法修訂高度重視，2017年和2018年，美國谷歌公司、美國3M公司、美國禮來公司、日本豐田汽車株式會社、日產汽車株式會社等國外企業和美國知識產權所有人協會、日本知識產權協會等社會團體多次向我國知識產權主管部門表達了對本次專利法修改的關切。

本次專利法修改之所以受到如此多的企業關注，是因為相關條款確實會對企業知識產權工作形成重大影響，主要體現在以下幾個方面。

1.專利的實施和運用工作明顯加強

此次專利法修改草案中專門增加了一章“專利的實施和運用”。這是歷次的專利法修改中首次出現了新增一章的修改形式，足見專利的實施和運用這個問題得到的重視程度之高。新法試圖通過以下幾個層面的完善來促進我國專利的實施和運用。（1）放寬非職務發明的認定標準，規定在沒有約定的情況下利用本單位物質技術條件完成的發明創造為非職務發明。（2）允許發明人或者設計人在國家設立的科研單位怠于實施職務發明創造的情形下可與單位協商自行實施，并獲得相應收益，以解決國家設立的研究機構、高等院校專利技術轉化率低的問題。（3）為規范專利質押行為，就專利出質登記以及質權人的權益作出明確規定。（4）引入專利當然許可制度，以解決專利許可供需信息不對稱問題，降低專利許可成本。（5）規定標準必要專利默示許可制度，以處理好標準和專利之間的關系，防止專利權人在參與國家標準制定過程中不當行使專利權損害公共利益。（6）增加防止專利權濫用的原則性規定。

2.專利保護力度大幅提升

針對專利權人普遍反映的舉證難、周期長、成本高、賠償低、效果差等問題，草案中增加了大量應對措施，從而使專利保護力度得到大幅提升。主要體現在：（1）為解決專利維權“舉證難”問題，完善相關證據規則。（2）為解決專利維權“周期長”問題，加快專利侵權糾紛審理和處理的速度。（3）為解決專利維權“賠償低”問題，草案增設對故意侵權的懲罰性賠償制度，對故意侵犯專利權，情節嚴重的，可以在按照權利人受到的損失、侵權人獲得的利益或者專利許可使用費倍數計算的數額1-5倍內確定賠償數額。難以計算賠償數額的情況下，將法院可以酌情確定的賠償額從現行專利法規定的1萬元到100萬元，提高為10萬元到500萬元。

3.專利保護范圍和期限擴大

為適應經濟發展和創新需求，順應國際發展趨勢，草案建議適當擴大專利保護范圍，并且延長外觀設計專利保護期限。具體建議包括：（1）將外觀設計專利權的保護期限延長到15年。（2）建立局部外觀設計保護制度。（3）將養殖動物疾病的診斷和治療方法納入專利法保護范圍。

4.專利申請程序進一步便利化

中國現行專利法在某些程序性事項上要求較為嚴格，不能很好適應當前國際發展潮流和經濟全球化發展趨勢。草案在專利申請程序便利化方面也提出了諸多建議。主要包括：（1）適當放寬辦理優先權手續的程序性要求。（2）只原則規定外國申請人應當“按照規定”委托中國專利代理機構，為外國申請人自行處理某些程序性事務預留開口。

（二）最高人民法院成立知識產權庭

2018年12月28日，最高人民法院發布了《關于知識產權法庭若干問題的規定》（簡稱規定），最高院知識產權法庭正式進入公眾視野。早在2017年11月,十九屆中央全面深化改革領導小組第一次會議審議通過《關于加強知識產權審判領域改革創新若干問題的意見》,要求“研究建立國家層面知識產權案件上訴審理機制”，最高院知識產權庭即是這一頂層設計的落地形式?？梢?，最高院知識產權庭的設立是中央全面深化改革的重要組成部分，其對我國知識產權工作尤其是企業知識產權保護工作有著深遠的影響。

關于最高院知識產權法庭審理范圍，《規定》也做了明確，主要審理專利等專業技術性較強的知識產權上訴案件。包括：不服高級人民法院、知識產權法院、中級人民法院作出的發明專利、實用新型專利、植物新品種、集成電路布圖設計、技術秘密、計算機軟件、壟斷第一審民事案件判決、裁定而提起上訴的案件；不服北京知識產權法院對發明專利、實用新型專利、外觀設計專利、植物新品種、集成電路布圖設計授權確權作出的第一審行政案件判決、裁定而提起上訴的案件；不服高級人民法院、知識產權法院、中級人民法院對發明專利、實用新型專利、外觀設計專利、植物新品種、集成電路布圖設計、技術秘密、計算機軟件、壟斷行政處罰等作出的第一審行政案件判決、裁定而提起上訴的案件等。

知識產權法庭的成立有利于統一和規范裁判尺度，加大知識產權的保護力度。設立知識產權法庭，能夠實現專利等技術類的知識產權案件的民事案件、行政案件在裁判標準和訴訟程序的無縫對接，從機制上統一裁判尺度，提高審判質量和效率，包括解決審判周期長的問題。這些問題也是我國知識產權司法實踐中最受各方關注的問題。

（三）當前司法環境對企業知識產權工作的影響

隨著專利法修正案的正式實施以及最高院知識產權庭的正式啟用，必然會營造出一個全新的知識產權司法環境，國內企業將在多個方面面臨新的影響和挑戰。

1.知識產權保護力度大大加強，侵權成本將大幅提升。當前的知識產權法律體系及審判體系將很大程度上保障被侵權企業在較短時間內，以較低成本獲得數額更大的賠償，而侵權企業則會為此付出更大代價，并且這種結果出現的概率和確定性也會大幅提升。這無疑會激勵企業自主創新，并對侵權行為產生威懾作用。

2.企業專利實施和運用工作有望得到加強。企業是專利實施和運用的主體，新的專利法為企業開展專利實施和運用工作提供了很多便利條件，例如當然許可制度的引入。雖然這項制度在英國已經有近百年的運行歷史，但首次引入國內是否能夠有效運行還有待實踐檢驗，但無疑為企業進一步開拓專利實施和運用工作提供了一個很好的機會和選擇。

3.企業的專利申請、布局以及制度建設工作需要做適應性調整。例如新專利法引入了局部外觀設計，并且延長了外觀設計的保護期限，這對那些外觀設計申請比較多的企業無疑是一大利好，專利申請和布局方面需要重新進行規劃和調整。此外，新專利法在諸如職務發明的認定等方面有所突破，企業需要在內部管理制度方面做相應的調整，從而規避不必要的風險。

三、國內知識產權行政環境梳理

2018年在行政管理方面，我國的知識產權工作同樣經歷了一場歷史性的變革，那就是國家知識產權局的重組。此次機構改革表面上看只是行政管理方式的調整，但長遠來看，必將會對我國企業知識產權的運營和管理模式產生實質性影響。知識產權管理頂層設計的推動和落實肯定需要最高領導層的支持和關注。2018年國家領導人針對知識產權問題的一系列指示構成了我國知識產權工作的重要風向標。

（一）領導人對知識產權工作的指示

2018年國家領導人對知識產權工作的關注程度超乎尋常。據不完全統計，習近平和李克強兩位領導人在2018年一年中至少在20余個不同的場合中談到知識產權問題。表3和表4分別選取了兩位領導人在5個重要場合對知識產權工作發表的言論和做出的指示，從中可以窺見我國知識產權工作的大政方針和發展趨勢。

表3：習近平對知識產權工作的指示

表4：李克強對知識產權工作的指示

兩位領導人在10次關于知識產權工作的講話中，6次提到加強知識產權保護；4次提到針對外商的公平保護問題；3次提到知識產權與自主創新的關系；1次提到知識產權綜合管理的意義。不難看出，知識產權強保護將是我國知識產權工作未來很長一段時間內的主基調，而這種強保護很重要的一種體現形式是針對外商的公平保護，因為強保護也是我國企業自主創新的內在需求。強保護在行政方面的保障措施之一則是知識產權的綜合管理，這正是重組國家知識產權局的重要意義所在。

（二）重組國家知識產權局

2018年3月17日上午，第十三屆全國人大一次會議第五次全體會議正式表決通過了國務院機構改革方案。這是改革開放以來中國進行的第八次國務院機構改革。改革方案提出，將國家知識產權局的職責、國家工商行政管理總局的商標管理職責、國家質量監督檢驗檢疫總局的原產地地理標志管理職責整合，重新組建國家知識產權局，由國家市場監督管理總局管理。這是我國知識產權管理機構自1980年成立以來的第一次重大實質性機構調整和重組，對我國新時期知識產權工作發展具有舉足輕重的影響。

此次國家知識產權局的重組不僅僅在形式上實現了工業產權——專利和商標的統一管理，更重要的是將國家知識產權局劃歸新組建的國家市場監督管理總局管理。我們認為，這不僅是制度創新，更是理念創新。知識產權本來就是市場經濟的產物，也只有在市場中知識產權才能最大限度發揮其價值。其實包括美國、日本、歐洲主要國家在內的知識產權發達國家，一直采用的就是這種管理模式。結合此次專利法修改中專門新增的一章“專利的實施和運用”，也許這種管理機構設置模式能更有效推動專利在市場中的實施和運用。這也正是習總書記說的“建立高效的知識產權綜合管理體制”的內涵之一。

對企業知識產權工作而言，要建立起市場化運營、資產化管理的知識產權工作理念。在兼顧知識產權的技術屬性、法律屬性的同時，強化其市場屬性、資產屬性。將知識產權視為企業的一項經營資產，深度融入企業的市場化運營業務當中，最終實現經濟利益的增收創收。

（三）當前行政環境對企業知識產權工作的影響

從領導人的重要講話以及國家知識產權管理機構的設置模式中不難看出我國知識產權工作未來的發展重點和趨勢。對企業知識產權工作者而言，以下幾個方面要給予足夠關注。

1.企業應盡快建立適應知識產權強保護的管理機制。不斷加強知識產權保護不僅是國外公司對我們的期望，也是我們自身創新發展的內在需求。企業對知識產權的重視程度，對知識產權風險的管控能力均需要進一步提升。

2.企業自主創新能力的重要性更加突出。“真正的大國重器，一定要掌握在自己手里”，大國重器必然要依賴國內企業的自主創新和自主知識產權的保護。在關鍵技術領域由企業主導的自主創新和知識產權布局工作的意義會越來越突出。

3.企業知識產權的市場化運營工作空間巨大。隨著重組后國家知識產權局各項管理職能的逐步推進落實，知識產權的市場化運營的模式和理念會更多體現出來。企業應在這些方面提前做好準備工作。

四、新形勢下企業知識產權工作應對策略

（一）企業知識產權工作面臨的新形勢

1.外部環境方面

中美貿易戰雖然還存在很多變數，但美國絕不會放松對我國產業升級及知識產權問題的關注這一點是確定無疑的。企業知識產權工作面臨的外部壓力和競爭態勢也會長期處于高壓狀態。關鍵技術領域的自主創新和知識產權保護更多需要依靠自己去完成。

2.司法環境方面

新專利法的實施在很多方面對企業知識產權工作影響巨大。包括專利實施和運用工作有機會取得突破；專利侵權成本的大幅增加；外觀設計專利制度的重大調整；專利申請流程方面的進一步完善等。最高院知識產權法庭的成立將從審判實踐層面進一步加強知識產權的保護。

3.行政環境方面

知識產權強保護的主基調再次得以印證。針對外商的知識產權保護會更加強調公平。關鍵領域的技術創新和知識產權保護意義重大。知識產權的綜合管理和市場化運營將成為未來企業知識產權管理工作的重點和方向。

（二）企業知識產權工作的應對策略

1.熟悉規則，認清形勢，完善企業知識產權創造體系。盡快學習并掌握新專利法關于專利申請方面新的規定，深入研判國內外經貿形勢的演化趨勢，從而制定更加科學完善的專利申請布局方案。例如外觀設計的申請和布局、國外專利布局、國外知識產權收購等相關問題都需要基于最新的規則和形勢進行調整和完善。知識產權創造是其他一切知識產權工作的基礎。只有國內企業能夠創造出大量高價值專利，知識產權強保護的積極效應才能顯現，專利的實施和運用工作才有意義，我們才能更有信心應對中美貿易戰、知識產權戰。

2.提高認識，加強管理，營造企業知識產權強保護管理體系。在目前的國內外最新形勢下，企業必須進一步提升知識產權工作重要性的認識，加強企業的知識產權風險管控，加大企業的知識產權申請和布局力度，構建企業更加科學完善的知識產權保護體系和知識產權風險預警體系。進一步完善企業的知識產權制度體系。知識產權強保護環境下，企業在自主創新和知識產權方面的投資收益會更高，同時包括知識產權侵權、權屬爭議等在內的各種風險成本也會增加。因此，企業需要有針對性地強化知識產權管理，控制各種知識產權風險，保證企業收益最大化。

3.創新理念，借助外力，建立企業知識產權市場化運營體系。新專利法為企業專利運營工作開展提供了很多制度上的便利，新組建的國家知識產權局從管理理念、機構和模式方面也為企業知識產權運營工作帶來諸多積極的影響。企業應認清形勢，抓住機遇，充分利用新專利法創設的各種制度便利，積極推進專利實施與運用。同時，嘗試培養資產化管理、市場化運營的知識產權管理理念，更充分地挖掘和發揮知識產權的資產價值。

來源：IPRdaily中文網（IPRdaily.cn）

作者：張曉煜  東旭集團首席知識產權官

編輯：IPRdaily趙珍          校對：IPRdaily縱橫君

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