深圳這三種輕微違法的知識產權行為將不予處罰

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原標題：深圳市市場監管局關于公開征求《輕微違法行為不予處罰減輕處罰清單及從重處罰情形清單(征求意見稿)》意見的通告

近日，深圳市市場監管局發布公開征求《輕微違法行為不予處罰減輕處罰清單及從重處罰情形清單(征求意見稿)》意見的通告。意見稿發布了輕微違法行為不予處罰減輕處罰清單及從重處罰情形清單（征求意見稿），其中提到了有關專利、商標、計算機著作權法的相關內容。

1、違法行為類型：廣告中涉及專利產品或專利方法未標明專利號和專利種類

違反的條文及內容：第十二條第一款：　廣告中涉及專利產品或者專利方法的，應當標明專利號和專利種類。

處罰依據的條文及內容：第五十九條第一款：　有下列行為之一的，由市場監督管理部門責令停止發布廣告，對廣告主處十萬元以下的罰款：……（三）涉及專利的廣告違反本法第十二條規定的；……    

處理建議：不予處罰

適用該處理建議應當具備的條件：

1.已取得專利權且不存在終止、撤銷、無效等情形；

2.屬于首次被發現實施此類違法行為；

3.立即自行改正或在行政機關責令改正的期限內改正；

4.沒有造成危害后果

2、法律規范名稱：商標法
   

違法行為類型：將“馳名商標”字樣用于商品、商品包裝或者容器上，或者用于廣告宣傳、展覽以及其他商業活動中

違反的條文及內容：第十四條第五款：生產、經營者不得將“馳名商標”字樣用于商品、商品包裝或者容器上，或者用于廣告宣傳、展覽以及其他商業活動中。

處罰依據的條文及內容：第五十三條　違反本法第十四條第五款規定的，由地方工商行政管理部門責令改正，處十萬元罰款。

處理建議：不予處罰

適用該處理建議應當具備的條件：

1.有獲得“馳名商標”認定或獲保護記錄；

2.首次被發現實施此類違法行為；

3.立即自行改正或在行政機關責令改正的期限內改正；

4.沒有造成危害后果

3、法律規范名稱：計算機軟件保護條例

違法行為類型：計算機軟件侵權

違反的條文及內容：第二十四條　除《中華人民共和國著作權法》、本條例或者其他法律、行政法規另有規定外，未經軟件著作權人許可，有下列侵權行為的，應當根據情況，承擔停止侵害、消除影響、賠禮道歉、賠償損失等民事責任；同時損害社會公共利益的，由著作權行政管理部門責令停止侵權行為，沒收違法所得，沒收、銷毀侵權復制品，可以并處罰款；情節嚴重的，著作權行政管理部門并可以沒收主要用于制作侵權復制品的材料、工具、設備等；觸犯刑律的，依照刑法關于侵犯著作權罪、銷售侵權復制品罪的規定，依法追究刑事責任：（一）復制或者部分復制著作權人的軟件的……    

處罰依據的條文及內容：第二十四條　除《中華人民共和國著作權法》、本條例或者其他法律、行政法規另有規定外，未經軟件著作權人許可，有下列侵權行為的，應當根據情況，承擔停止侵害、消除影響、賠禮道歉、賠償損失等民事責任；同時損害社會公共利益的，由著作權行政管理部門責令停止侵權行為，沒收違法所得，沒收、銷毀侵權復制品，可以并處罰款；情節嚴重的，著作權行政管理部門并可以沒收主要用于制作侵權復制品的材料、工具、設備等；觸犯刑律的，依照刑法關于侵犯著作權罪、銷售侵權復制品罪的規定，依法追究刑事責任：（一）復制或者部分復制著作權人的軟件的；（二）向公眾發行、出租、通過信息網絡傳播著作權人的軟件的；（三）故意避開或者破壞著作權人為保護其軟件著作權而采取的技術措施的；（四）故意刪除或者改變軟件權利管理電子信息的；（五）轉讓或者許可他人行使著作權人的軟件著作權的。

有前款第一項或者第二項行為的，可以并處每件100元或者貨值金額1倍以上5倍以下的罰款；有前款第三項、第四項或者第五項行為的，可以并處20萬元以下的罰款。    

處理建議：不予處罰

適用該處理建議應當具備的條件：

1.立案前或立案后達成調解協議并履行完畢的；

2.首次被發現實施此類違法行為；

3.立即自行改正或在行政機關責令改正的期限內改正；

4.沒有造成危害后果。

深圳市市場監管局關于公開征求《輕微違法行為不予處罰減輕處罰清單及從重處罰情形清單(征求意見稿)》意見的通告

深市監通告〔2019〕57號

為推動公正監管，明晰有關監管規則，對輕微違法行為實施包容審慎監管，依法減輕或不予處罰，對情節惡劣或者造成嚴重后果、社會危害性較大的，依法從重處罰，我局草擬了《輕微違法行為不予處罰減輕處罰清單及從重處罰情形清單(征求意見稿)》。為保障公眾的知情權和參與權，提高文件草擬質量，現就《輕微違法行為不予處罰減輕處罰清單及從重處罰情形清單(征求意見稿)》公開征求社會公眾意見。有關單位和社會各界人士可在2019年11月25日前，通過電子郵件方式將意見發送至：kuangph@mail.amr.sz.gov.cn

附件：1.輕微違法行為不予處罰減輕處罰清單及從重處罰情形清單（征求意見稿）

2.輕微違法行為不予處罰減輕處罰清單及從重處罰情形清單（征求意見稿）起草說明

深圳市市場監督管理局

2019年10月21日

附件1：輕微違法行為不予處罰減輕處罰清單及從重處罰情形清單（征求意見稿）

附件2：

輕微違法行為不予處罰減輕處罰清單及

從重處罰情形清單（征求意見稿）起草說明

一、出臺清單的必要性

（一）是貫徹過罰相當原則的需要

《行政處罰法》第四條第二款規定，“設定和實施行政處罰必須以事實為依據，與違法行為的事實、性質、情節以及社會危害程度相當?！?

《行政處罰法》第二十七條第一款就減輕處罰的情形作了列舉，對主動消除或者減輕違法行為危害后果的、受他人脅迫有違法行為的、配合行政機關查處違法行為有立功表現的及其他依法從輕或者減輕行政處罰的，應當依法從輕或者減輕行政處罰；第二十七條第二款就不予處罰的情形做了原則性規定，即違法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰。

《行政處罰法》是行政處罰領域的基本法律，在適用單行法對違法行為實施行政處罰時，也要遵循《行政處罰法》的規定。在實施行政處罰時，應考量違法行為的事實、性質、情節及社會危害程度等因素，對符合減輕和不予處罰條件的，依法予以減輕和不予處罰，做到過罰相當。

（二）是統一執法尺度的需要

在執法實際中，對于依據上述規定減輕或不予處罰的情形，存在一定的裁量空間，對違法情節基本相近的情形，不同執法單位對是否可以減輕或不予處罰、減輕的幅度應為多少等有時理解不一致，導致處理結果不同。梳理執法中常見的減輕和不予處罰的情形，統一標準并予發布，有利于統一執法尺度。

（三）是推動公正監管的需要

區分違法情形實施分類監管，并明晰有關監管規則，可規范行政權力的運行，推動公正監管。對輕微違法行為實施包容審慎監管，通過批評教育、責令改正、行政指導等措施，使經營者認識錯誤，及時糾正違法行為，并對其不再處罰或減輕處罰，既符合《行政處罰法》處罰與教育相結合原則，也有助于進一步提升營商環境，實現執法的社會效果與法律效果相統一。

而對于一些情節惡劣、社會危害性較大的違法情形，則依法應從重處罰，通過施加較重的法律責任，對違法行為實施者加以懲戒，使其承擔應有的法律后果。

二、主要內容

目前，已有一些省市制定了免罰清單。比較典型的有湖北省、上海市和浙江省。三地的主要做法如下：

（一）湖北。2019年3月，省市場監管局印發首次輕微違法經營行為免罰清單，清單覆蓋36項輕微違法：商標2項，商事主體登記16項，傳銷1項，計量16項，食品標簽瑕疵1項。

（二）上海。2019年3月，上海市司法局、上海市市場監督管理局、上海市應急管理局聯合發布上海市市場輕微違法違規經營行為免罰清單，清單覆蓋34項輕微違法，為全國首份省級跨領域輕微違法行為免罰清單。清單有26項屬于“免罰”：廣告違法9項，消費者權益保護3項，商品交易市場2項，無照經營1項，食品相關產品1項，食品安全4項，消防6項。屬于市場監管領域的為19項。

（三）浙江。2019年8月，浙江省印發通知，在全省市場監管領域實施輕微違法行為告知承諾制，對市場主體首次、輕微且沒有造成明顯危害后果的違法行為，初步認定并告知當事人存在輕微違法行為，當事人自愿簽署承諾書承諾及時糾正或在約定時間內糾正，則市場監管部門不再予以查處。清單共67項，其中廣告14項，商事主體登記18項，標準4項，食品安全15項，質量2項，認證2項，計量1項，價格1項，商標2項，商品交易市場5項，電子商務3項。

在參考借鑒其他省市做法的基礎上，我局擬出臺的清單主要包括：

（一）輕微違法行為不予處罰清單共計15項

1.廣告違法9項：包括“最高級”用語1項，在廣告中有關內容的引用或標注8項；

2.無照經營違法1項，主要針對風險程度較低行業，并及時取得營業執照的情形；

3.明碼標價違法1項，即不明碼標價或不按規定的內容和方式明碼標價的；

4.“馳名商標”標注違法1項，即將“馳名商標”字樣用于商品、商品包裝或者容器上，或者用于廣告宣傳、展覽以及其他商業活動中；

5.傳銷違法1項，針對傳銷的參加者；

6.產品標準標注違法1項，為未標注產品執行標準號；

7.計算機軟件侵權1項，侵權人與被侵權人達成調解協議并履行完畢為條件之一。

（二）輕微違法行為減輕處罰清單共計8項

1.經營超過保質期的食品1項，針對貨值低，及時糾正，沒有造成人身危害等后果的；

2.未經許可從事餐飲服務的1項；

3.未經許可兼營少量預包裝食品1項；

4.食品標簽違法1項；

5.未按許可范圍生產、經營2項；

6.食用農產品不符合格2項，《食用農產品市場銷售質量安全監督管理辦法》第五十四條規定，“銷售者履行了本辦法規定的食用農產品進貨查驗等義務，有充分證據證明其不知道所采購的食用農產品不符合食品安全標準，并能如實說明其進貨來源的，可以免予處罰，但應當依法沒收其不符合食品安全標準的食用農產品……” 故對符合該條規定情形，未造成食品安全事故或人身危害的，免除或減輕罰款。

（三）從重處罰情形清單12項

規定當事人有下列情形之一的，且情節惡劣或者造成嚴重的后果，應當依法從重處罰：在共同違法行為中起主要作用的；1年內發生3次或者3次以上相同違法行為的；違法行為已造成人員傷亡、較大財產損失、較惡劣的社會影響等嚴重后果的；嚴重違反藥品、保健食品、化妝品、醫療器械或者餐飲環節食品的生產工藝規程，存在重大安全隱患的；生產、銷售、使用假藥、劣藥，經處理后重犯的；以孕產婦、嬰幼兒、兒童、老年人等特定人群為主要對象的違法行為的；脅迫、誘騙他人或者教唆未成年人實施違法行為的；對舉報人、投訴人、證人實施打擊報復的；經責令限期改正，超過規定改正期限30日仍未改正或者拒不改正的；拒不采取改正、應急或者召回等措施，導致后果擴大的；在自然災害、事故災難、公共衛生事件等突發事件發生時期實施違法行為的；法律、法規、規章規定的其他情形。上述情形與原市市場和質量監管委《行政處罰裁量權適用規則》第十二條的規定一致。

特此說明。

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來源：深圳市市場監督管理局網站

編輯：IPRdaily王穎          校對：IPRdaily縱橫君

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