技術問題在專利創造性評價中的作用

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來源：IPRdaily中文網（iprdaily.cn）

作者：周磊 中國國際貿易促進委員會專利商標事務所

原標題：技術問題在創造性評價中的作用

本文通過案例說明在創造性評價中根據區別特征“在要求保護的發明中”所能達到的技術效果確定發明實際解決的技術問題的重要意義，以客觀判斷要求保護的技術方案是否顯而易見。

《專利審查指南2010（2019年修訂）》（下稱“專利審查指南”）在第二部分第四章第3.2.1.1小節關于發明突出的實質性特點的判斷方法中規定了如下內容：

在審查中應當客觀分析并確定發明實際解決的技術問題。為此，首先應當分析要求保護的發明與最接近的現有技術相比有哪些區別特征，然后根據該區別特征在要求保護的發明中所能達到的技術效果確定發明實際解決的技術問題。從這個意義上說，發明實際解決的技術問題，是指為獲得更好的技術效果而需對最接近的現有技術進行改進的技術任務。

根據《關于（專利審查指南修改草案（征求意見稿））的說明》，上述修改內容是為了強調不能僅僅依據區別特征的一般作用或在對比文件中的作用來確定發明實際解決的技術問題；對于功能上彼此相互支持、存在相互作用關系的技術特征，應整體上考慮上述技術特征和它們之間的關系在要求保護的發明中所達到的技術效果。

通過以下案例演繹，旨在說明在創造性評價中根據區別特征“在要求保護的發明中”所能達到的技術效果確定發明實際解決的技術問題的重要意義，以客觀判斷要求保護的技術方案是否顯而易見。
 

案例申請涉及一種用于無線網絡中多載波的控制技術。在支持多載波的終端收發器中，通常會為每個載波設置單獨的RF接收電路（參見下圖）。在這種設置中，保持多個RF接收電路開啟會消耗終端能量，這對終端是不利的。

考慮到每個載波和對應RF接收電路上的數據傳輸并不是持續發生的，為了減小終端能耗，在本申請實施例中，可以基于針對載波的調度信息控制相應RF接收電路的關閉和開啟。例如，終端可以通過主載波接收電路接收針對輔載波的調度信息。該調度信息包括為輔載波安排數據傳輸的未來時間，使得終端可以獲知輔載波上發生數據傳輸的時間，并控制輔載波接收電路在該時間之前關閉以節省能量，并在該時間到來時開啟以接收數據。

獨立權利要求1請求包括一種用于在無線網絡中進行輔載波調度的方法，包括：

在第一時間接收第一消息，第一消息包括與第一時間后的第二時間相關聯的輔載波調度信息，所述輔載波調度信息用于指示輔載波接收電路在第二時間開始數據接收，其中所述輔載波接收電路在第一時間是打開的；

響應于所述輔載波調度信息而使所述輔載波接收電路斷電；以及
至少部分地基于所述輔載波調度信息而使所述輔載波接收電路在第二時間通電。

 
在審查中，對比文件1被認為是最接近的現有技術。對比文件1公開了一種用于在多載波系統中節省終端能量的數據傳輸方法。對比文件1涉及與上圖類似的終端接收電路設置。在本申請實施例中，可以基于針對載波的業務消息控制相應接收電路的關閉和開啟。例如，業務消息可以是業務停止消息，業務停止消息包括載波動作比特“0”和載波動作時間。終端可以基于比特“0”控制輔載波接收電路在該動作時間關閉以節省能量。業務消息還可以是業務生成消息，業務生成消息包括載波動作比特“1”和載波動作時間。終端可以基于比特“1”控制輔載波接收電路在該動作時間開啟以接收數據。在對比文件1中，可以通過業務停止消息關閉輔載波接收電路以避免不必要的能量消耗。

因此，可以認為對比文件1公開了一種用于在無線網絡中進行輔載波控制的方法，包括：在第一時間接收第一消息，第一消息包括輔載波業務停止消息，用于指示輔載波接收電路在第二時間停止數據接收，其中所述輔載波接收電路在第一時間是打開的；響應于所述輔載波業務停止消息而使所述輔載波接收電路在第二時間斷電；在第三時間接收第二消息，第二消息包括輔載波業務生成消息，用于指示所述輔載波接收電路在第四時間開始數據接收；基于所述輔載波業務生成消息而使所述輔載波接收電路在第四時間通電。

審查觀點

審查員認為，本申請權利要求1相對于對比文件1的區別特征在于：“第一消息包括與第一時間后的第二時間相關聯的輔載波調度信息，所述輔載波調度信息用于指示輔載波接收電路在第二時間開始數據接收”，“響應于所述輔載波調度信息而使所述輔載波接收電路斷電”，“至少部分地基于所述輔載波調度信息而使所述輔載波接收電路在第二時間通電”?；谏鲜鰠^別特征，審查員認為權利要求1實際解決的技術問題是如何減少用于控制輔載波接收電路的信令數量。

審查員進一步認為，對比文件1通過業務生成消息和業務停止消息二者實現了對輔載波進行未來調度的功能，可以實現權利要求1中輔載波調度信息的功能。權利要求1與對比文件1的區別僅在于消息數量的差異。為了減少終端和基站之間的信令數量，將對比文件1中的業務生成消息和業務停止消息的功能承載在一個消息中是所屬技術領域的慣用手段。

爭辯意見要點

1、在意見陳述中，申請人認為應當準確認定技術問題，客觀評價技術貢獻。

基于所認定的區別特征，權利要求1可以僅通過單個輔載波調度信息控制輔載波接收電路的開閉，包括使輔載波接收電路先斷電以及使輔載波接收電路在之后的第二時間通電。區別特征在本申請中所能達到的技術效果包括在多載波場景下實現對輔載波接收電路的開閉控制從而節省終端能量?；谠摷夹g效果，權利要求1實際解決的技術問題是在多載波場景下如何實現終端節能。

對比文件1通過業務生成指示和業務停止指示兩個消息，開啟或關閉輔載波接收電路以節省終端能量。與對比文件1相比，權利要求1可以通過較少的信令控制終端節能。在審查意見中將實際解決的技術問題確定為“如何減少用于控制輔載波接收電路的信令數量”，實際上僅考慮了區別特征相對于對比文件1額外所能達到的技術效果，低估了區別特征作為整體的技術貢獻。

2、申請人還從技術構思角度，陳述了對比文件1不能教導權利要求1解決技術問題的技術手段的理由。

案例分析與啟示

為了實現多載波場景下的終端節能，本申請和對比文件1分別通過輔載波調度信息和業務消息來控制輔載波接收電路的關閉和開啟。調度信息和業務消息具有不同的特性和作用。具體而言，調度信息可以包括時頻資源分配，接收電路可以僅在分配的時間開啟以節省終端能量。因此，本申請僅基于單個輔載波調度信息使輔載波接收電路先斷電并且在之后的第二時間通電，以較少的信令實現終端節能。相比之下，業務消息僅表示業務數據的有無，其并不直接決定接收電路的開啟或關閉。因此，對比文件1需要載波動作比特和載波動作時間一起來控制接收電路開閉，從而節省終端能量。

本申請和對比文件1的技術手段之間不存在對應關系，兩者技術構思是不同的。然而，本申請和對比文件1均能夠實現終端節能，而且本申請相比于對比文件1還能夠節省信令。在審查中，權利要求1的區別特征所實現的基本節能效果被忽略，而僅基于相對于對比文件1額外所實現的節省信令的效果認定實際解決的技術問題?；诖?，認為信令數量選擇是所屬領域慣用技術手段并否定權利要求1的創造性。該認定方式忽視了本申請基于不同技術構思所采取的技術手段整體實現的技術效果，低估了本申請的技術貢獻。

專利審查指南第二部分第四章第3.2.1.1節的修改內容強調了不能僅僅依據區別特征的一般作用或在對比文件中的作用來確定發明實際解決的技術問題。筆者認為在發明與對比文件通過不同發明構思解決相同或相近技術問題的情況下，嚴格遵循專利審查指南中所明確的“根據區別特征在要求保護的發明中所能達到的技術效果確定發明實際解決的技術問題”對于正確評價創造性具有重要作用。在該情況下，應當將發明構思下的技術手段作為整體確定其在本發明中的技術效果并進而確定實際解決的技術問題。實際解決的技術問題不應僅根據區別特征相對于對比文件額外所能達到的技術效果確定。

以上為筆者的個人觀點，疏漏之處，歡迎批評指正。
 

參考文獻

[1] 專利審查指南2010（2019年修訂）, 國家知識產權局編著, 知識產權出版社, 2020-03-01

[2] 關于《專利審查指南修改草案（征求意見稿）》的說明, https://www.cnipa.gov.cn/art/2019/4/4/art_75_131854.html

來源：IPRdaily中文網（iprdaily.cn）

作者：周磊 中國國際貿易促進委員會專利商標事務所

編輯：IPRdaily王穎          校對：IPRdaily縱橫君

注：原文鏈接：技術問題在專利創造性評價中的作用（點擊標題查看原文）

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