淺談企業在海外活動中的知識產權風險管理——風險識別及預警

#本文僅代表作者觀點，不代表IPRdaily立場，未經作者許可，禁止轉載#

來源：IPRdaily中文網（iprdaily.cn）

作者：柯婷婷 劉鋮 北京康信華源知識產權咨詢有限公司

原標題：淺談企業在海外活動中的知識產權風險管理——風險識別及預警

隨著全球經濟一體化的發展，國內企業開始逐步實施“走出去”戰略，做好應對預案也已成為“走出去”企業所面臨的全新且緊迫的課題。本文從風險識別和風險預警兩個方面出發，梳理海外活動中的知識產權風險，為“走出去”企業提供參考。

隨著全球經濟一體化的發展，國內企業開始逐步實施“走出去”戰略。在“走出去”過程中，相關企業在受益于資源整合、海外先進成果借鑒等好處的同時，也因參與國際貿易競爭而引發了越來越激烈的知識產權糾紛。因此，在這種背景下，提高知識產權風險管理能力，識別、預警和防范知識產權風險，做好應對預案已成為“走出去”企業所面臨的全新且緊迫的課題。

鑒于上述緣由，本文從風險識別和風險預警兩個方面出發，梳理海外活動中的知識產權風險，為“走出去”企業提供參考。

一、風險識別

海外活動通常涉及海外市場開發、海外技術轉移、海外技術開發合作、海外采購、海外委托制造等活動，其常見的知識產權風險如下：

經過歸納提煉，常見IP風險類型主要包括：

1、專利侵權風險

海外活動中的專利侵權風險是指，海外活動過程中，未經專利權人允許，因制造、銷售、使用、許諾銷售專利等行為而導致侵犯他人專利權的風險，該風險存在于所有海外活動的各個階段。

2、知識產權盡調風險

海外活動中的知識產權盡調風險是指，需通過知識產權盡職調查確定的風險，多存在于涉及雙方或多方合作的海外活動中。例如海外投資并購中，因盡職調查不完善，出現知識產權瑕疵等風險。

3、知識產權權屬風險

知識產權權屬風險是指，因權屬約定不清、或者實際權屬與約定不符而引發的糾紛風險，該風險類型亦多存在于涉及雙方或多方合作的海外活動中。例如海外委托開發中，未劃分背景知識產權和前景知識產權而引發的權屬糾紛風險。

4、合同條款約定風險

合同條款約定風險通常是指，由于上述知識產權權屬、專利侵權責任、權利擔保等核心條款在合同中未明確約定、或約定不清而產生的風險。例如海外技術許可合作中，未針對改進技術的知識產權權屬、專利侵權責任承擔、知識產權權利維持及費用承擔等進行合理約定而引發后續合作糾紛風險。

5、合同違約風險

合同違約風險是指，違反上述合同條款約定而產生的風險，例如違反保密條款導致知識產權成果被泄露等的風險。

二、風險預警

針對上述風險各自的特點，可以從以下幾個方面考慮預警策略：

1、通過FTO分析、侵權責任保證等方式降低專利侵權風險

專利侵權風險存在于海外活動的各個階段，其風險預警重要性不言而喻。在進行風險預警時，通?？煽紤]FTO分析、侵權責任保證等方式最大限度地降低相關風險。例如產品出口海外市場之前，針對出口目標國進行出口產品的海外FTO分析，如發現高風險專利，通過規避設計等方式進行調整；又如海外參展之前，針對參展產品進行FTO分析，如存在專利侵權風險，針對展品的方案、展示方式等進行調整；再者海外采購時，要求供應商提供侵權責任保證等，這些均可以降低相應的風險。

2、通過完善的盡職調查降低知識產權盡調風險

知識產權盡調風險主要存在于海外技術許可、轉讓、投資并購等海外活動中，在合作早期，通過針對標的知識產權市場價值、技術價值和法律價值，例如資產權利的真實性、有效性、技術路線匹配程度等進行完善的盡職調查，可以大大降低知識產權盡調風險。

3、通過“明確約定+履約監控”降低知識產權權屬風險

對于知識產權權屬風險的管理，可以從前期“明確約定”到后期“履約監控”兩個層面來實現。例如，海外技術許可早期，在合同中明確約定背景知識產權歸屬、前景知識產權（改進成果如專利、商業秘密）歸屬等事項，在隨后的履約期間，亦對合作方在履約過程中是否遵守了權屬條款進行監控，如知識產權成果是否被合作方違約申請了專利等，以便及早發現、及時采取進一步的措施。

4、通過“專業人士”協助方式降低合同條款約定風險

海外技術活動的合作合同通常來說不一定是直接由知識產權部門起草，故在合同簽訂之前，知識產權部門可以及早地介入，針對專利侵權責任條款、權利擔保條款、知識產權權屬條款等核心條款的表述約定提供必要的協助和支撐，這樣則可大幅度降低合同條款約定不當而產生的知識產權風險。

5、通過“履約監控”降低合同違約風險

合同違約風險的產生通常與未建立完善的知識產權履約監控制度而出現無意識的違約行為有關，故通過設立定期的監控節點，能夠有效降低合同違約風險。例如在海外技術許可（技術引進）活動中，監控標的知識產權資產狀態變化，是否超出許可期間、許可地域和許可范圍等。

三、小結

積極地進行知識產權風險管理，才能更好地應對國際貿易競爭中的知識產權風險，這需要企業首先樹立知識產權風險意識，建立知識產權戰略，完善知識產權預警機制。當然，知識產權風險管理不是一蹴而就的工作，希望上面對風險識別和風險預警的梳理，能夠為企業提供有價值的參考。

來源：IPRdaily中文網（iprdaily.cn）

作者：柯婷婷 劉鋮 北京康信華源知識產權咨詢有限公司

編輯：IPRdaily王穎          校對：IPRdaily縱橫君

注：原文鏈接：淺談企業在海外活動中的知識產權風險管理——風險識別及預警（點擊標題查看原文）

來了！2021未來知識產權官大會&40Under40頒獎盛典日程公布！

「關于IPRdaily」

IPRdaily是全球領先的知識產權綜合信息服務提供商，致力于連接全球知識產權與科技創新人才。匯聚了來自于中國、美國、歐洲、俄羅斯、以色列、澳大利亞、新加坡、日本、韓國等15個國家和地區的高科技公司及成長型科技企業的管理者及科技研發或知識產權負責人，還有來自政府、律師及代理事務所、研發或服務機構的全球近100萬用戶（國內70余萬+海外近30萬），2019年全年全網頁面瀏覽量已經突破過億次傳播。

（英文官網：iprdaily.com  中文官網：iprdaily.cn） 

本文來自IPRdaily中文網（iprdaily.cn）并經IPRdaily.cn中文網編輯。轉載此文章須經權利人同意，并附上出處與作者信息。文章不代表IPRdaily.cn立場，如若轉載，請注明出處：“http://www.meihaolucy.com