專利申請人請注意，這一加收官費將推遲一年生效！

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來源：IPRdaily中文網（iprdaily.cn）

作者：吳小椰 安夢琪 華進涉外專利事業部

原標題：推遲一年生效！申請人需注意......

引言：近年來，為了提高申請效率，美國專利商標局（USPTO）強烈鼓勵申請人以DOCX格式提交專利申請。根據USPTO于2021年11月22日在聯邦公報上發布的最新規定[1]，原定于自2022年1月1日起生效的對非DOCX格式申請文件加收的附加官費，將推遲至2023年1月1日起生效。該推遲適用的規定，將使官方能夠對其信息技術系統進行增強測試，申請人也將有更多的時間來調整和適應以DOCX格式進行專利申請的提交方式。

圖片來源：聯邦公報

此前，USPTO于2020年8月3日在聯邦公報中通知[2]，根據美國專利法細則（Consolidated Patent Rules，即37CFR）37CFR 1.16(u)條規定，對于根據美國專利法（Consolidated Patent Laws，即35USC）35USC 111提交的美國發明專利申請，如申請文件（包括說明書、權利要求書及摘要）未以DOCX格式遞交，USPTO將會對此額外加收附加官費（大實體USD400 /小實體USD200 /微實體USD100）。

規定范疇

本規定覆蓋的專利類型包括正式申請（Non-provisional Utility Applications）和延續案（含完全延續案、分案和部分延續案），不包括外觀設計、植物或臨時申請。此要求僅針對說明書、權利要求書以及摘要，附圖可以包含在上述DOCX文檔里面，或者以PDF格式遞交。DOCX文件中使用的字體必須為官方規定的字體[3]，且不允許含有修改批注和超鏈接。

USPTO會將申請人遞交的DOCX文件轉換為PDF格式（注：申請人無需遞交自行轉換的PDF文件），申請人須仔細核查轉換完成的PDF文件（注：由美國律師進行核查將可能產生額外費用）。根據官方宣布的重要政策調整[4]，由于轉換后的文件與原始文件可能會出現差異，所以官方規定將申請人遞交的DOCX視為權威文件（源文件或證據副本）；但DOCX文件只會留存一年，這就意味著，如果文件在轉換成PDF后與原始文件出現差異，則申請人必須在遞交文件起的一年內向官方提出修改請求，若超過規定時間才請求更正，則官方可不批準更正請求。

雖然，目前僅規定新申請階段需以DOCX格式提交專利文件，但是官方預計該規定將來也會運用到其他階段。

在2023年1月1日生效前的過渡期間，申請人可通過專利中心培訓模式（Patent Center Training Mode）來測試和熟悉相關程序。

相關問題

以下是官方對于部分高頻問題的回答（來自USPTO官網[5]）：

1.DOCX文檔是否必須使用 Microsoft Word？

答：不是必須，可使用的軟件包括Microsoft Word（2007或更高版本），Google Docs，Office Online，LibreOffice 和 Pages for Mac 等。

2.哪種類型的文件或者遞交方式可以避免產生非DOCX附加費？

答：該附加費僅涉及根據35 USC111(a)提交的新申請，且申請文件（說明書、權利要求和摘要）是以非DOCX格式遞交。其他類型文件或通過其他方式提交申請，仍然可以為PDF版本遞交，不會產生附加費。

3.DOCX文件中的元數據（metadata）會如何處理？

答：元數據一般由申請人在提交前刪除。但是，如果在系統驗證過程中發現元數據，則會在提交前自動刪除。元數據包括作者、公司、最后修改時間等信息。唯一被保留的信息是文件大小、頁數和字數。美國專利商標局下發的DOCX文件（例如審查意見）也將被刪除元數據。

4.是否可以將說明書、權利要求書、摘要以及附圖合成一個DOCX文件遞交？

答：若在EFS-Web中遞交，不能合成一個DOCX文件，每個部分須單獨遞交；若在Patent Center中遞交，則可以將各個部分作為一個文檔遞交。

5.包含化學結構、方程式等形式的申請文件是否能在DOCX中正確顯示？

答：DOCX服務完全支持Math ML等方程式編輯軟件和Chem Draw等化學結構編輯軟件。美國專利商標局對含有化學結構和數學公式的文件進行了廣泛的DOCX測試，在使用經官方認可的字體的前提下，Patent Center和EFS-Web能夠以高保真和正確的方式存儲和處理DOCX文件。字體可參閱官網DOCX資源部分的支持字體列表。

6.要求使用DOCX格式是否多此一舉？

答：實際上，情況恰恰相反。美國專利商標局進行了一項研究，發現80%以上的申請是以DOCX格式撰寫的。本規定生效后，因為系統會自動將源文件轉換為PDF，省去了申請人在提交前將文件轉換成PDF的步驟。

參考來源： 

[1] USPTO于2021年11月22日聯邦公報更新非DOCX附加官費生效日期：

https://www.federalregister.gov/documents/2021/11/22/2021-25368/setting-and-adjusting-patent-fees-during-fiscal-year-2020

[2] USPTO于2020年08月03日下發專利費用調整的最終規則：

https://www.federalregister.gov/documents/2020/08/03/2020-16559/setting-and-adjusting-patent-fees-during-fiscal-year-2020

[3]DOCX Supported Font List:

https://www.uspto.gov/sites/default/files/documents/DOCX%20Supported%20Font%20List%20_4_15_20.pdf

[4]Submitting Patent Applications in Structured Text Format andReliance on the Text Version as the Source or Evidentiary Copy（86FR 29571）:

https://www.federalregister.gov/documents/2021/06/02/2021-11256/submitting-patent-applications-in-structured-text-format-and-reliance-on-the-text-version-as-the

[5]有關使用DOCX提交專利文件的官方問答：https://www.uspto.gov/patents/docx

來源：IPRdaily中文網（iprdaily.cn）

作者：吳小椰 安夢琪 華進涉外專利事業部

編輯：IPRdaily王穎          校對：IPRdaily縱橫君

注：原文鏈接：專利申請人請注意，這一加收官費將推遲一年生效！（點擊標題查看原文）

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