關于海牙協定國際申請在日本的審查程序及流程事務的介紹 ?

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日本于2015年2月13日向世界知識產權組織（WIPO）交存海牙協定加入書，并于同年5月13日起，海牙協定正式在日本生效。

來源：IPRdaily中文網（iprdaily.cn）

作者：韓明花 TMI律師事務所

一、外國企業指定日本的國際申請 進入日本國家程序后的審查流程

1、作為指定當局的日本專利局的審查程序

指定日本的國際申請，國際公布后將自動進入日本國家程序。進入日本后的審查程序可參見以下流程圖。

 1）前期審查程序

參考并編輯自日本專利局資料

 2）后期審查程序

參考并編輯自日本專利局資料

2、包含多項外觀設計的國際申請的處理

根據日本外觀設計法（意匠法）的規定，包含多項外觀設計的國際申請，進入日本國家程序后，日本專利局將自動視為以每一項外觀設計而提出的多件外觀設計申請而處理，無需辦理分案申請手續。

參考并編輯自日本專利局資料

如下表所示，進入日本國家程序后，日本專利局將包含多項外觀設計的國際申請自動拆分為多件申請，給予日本國內申請號。

日本專利局定期在日本專利局網站上發布或更新與國際注冊號及外觀設計編號對應的日本申請號一覽表,并將日本申請號記載在拒絕通知（Notification of Refusal）等官文上。申請人對含多項外觀設計的國際申請在日本專利局辦理業務時，需要對每項外觀設計（即每一件日本審查階段的國際外觀設計申請）辦理。

信息來源:日本專利局網站 

3、拒絕通知（Notification of Refusal）

根據日本外觀設計法的規定，在日本對外觀設計申請采用實質審查制度。因此，指定當局的日本專利局采用的拒絕通知期間（Period for Notification of Refusal）為國際公布后12個月。日本專利局經審查，如發現拒絕理由，則在該拒絕通知期間內向WIPO國際局發出拒絕通知。

另外，國際公布后，申請人可向日本專利局請求優先審查。

拒絕通知的答復

申請人針對日本專利局發出的拒絕通知作意見陳述或對申請文件進行修改時，需要直接向日本專利局提交答復。外國申請人，需要委托日本代理人辦理，拒絕通知的答復期限為自發文日起3個月。

在拒絕通知的答復期限內或答復期限屆滿后2個月內向日本專利局提出答復期限延長請求的，可將答復期限從答復期限屆滿之日起延長2個月。最多可提一次延長請求。若在答復期限內提出的，延長請求費為2,100日元；若答復期限屆滿后2個月內提出的，則拒絕通知的答復期限延長請求費為7,200日元。

常見的拒絕理由（Grounds for refusal）

（1）屬于日本外觀設計法第9條第2款規定的駁回的情形

如上所述，包含多項外觀設計的國際申請，在日本自動視為同日遞交的多件外觀設計申請而處理。如果這些多件外觀設計申請中的多項外觀設計之間構成相似的外觀設計，且國際申請時未在國際注冊申請表（DM/1）的“16. Relation with a Principal Design”（與基本外觀設計的關聯）欄中輸入或填寫關聯外觀設計（Relate Designs）以及基本外觀設計(Principal Design)的信息，則會在日本審查階段收到以屬于同日申請的相似外觀設計為拒絕理由的拒絕通知。

如果收到這種拒絕通知，則可通過以下三個途徑中任意一個克服。若如下第3種途徑③中的申請人的意見未被日本專利局采納，或未對被指出的所有申請作答復的，日本專利局將會發出駁回通知。

①利用日本的關聯外觀設計制度，向日本專利局通過提交修改及協議結果書，將多項相似的外觀設計中，指定一件申請的一項外觀設計作為基本外觀設計，其他申請的外觀設計作為其關聯外觀設計

②保留一項外觀設計，向國際局辦理限定（Limitation）手續而撤回國際申請中的其他相似外觀設計

③如果不服日本專利局的審查意見，則向日本專利局提交被指出的那些外觀設計不構成相似外觀設計的意見陳述書

（2）屬于日本外觀設計法第7條規定的駁回的情形

國際申請時，在國際注冊申請表的“8. Product Indication”（產品名的表示）欄中輸入或填寫的產品名稱不符合日本外觀設計實務要求的，也會收到拒絕通知。例如，要求保護局部外觀設計時，產品名稱中包含“局部”例如“Strap portions of wallet”，則需要刪除“Strap portions”而改為“wallet”等；再例如，產品名稱寫成上位概念的名稱例如“Furniture”，則需要修改為具體的產品名稱“Chair”或“Desk”等。

4、給予保護聲明（Statement of Grant of Protection）

未發出拒絕通知而直接發送給予保護聲明（Statement of Grant of Protection Where No Notification of Refusal Has Been Communicated）

日本專利局經審查，未發現拒絕理由而可授權的，在日本專利局所采用的拒絕通知期間(國際公布之日起12個月)內，向國際局發出給予保護聲明。從該聲明中所記載的權利生效日起，其國際注冊的外觀設計在日本得到保護。

拒絕通知后的給予保護聲明（Statement of Grant of Protection Following a Refusal）

日本專利局經審查，如果發現拒絕理由，則在日本專利局所采用的拒絕通知期間(國際公布之日起12個月)內，向國際局發出拒絕通知。經申請人答復而克服了日本專利局發出的拒絕通知，日本專利局向國際局發出給予保護聲明。從該聲明中所記載的權利生效日起，其國際注冊的外觀設計在日本得到保護。

5、日本專利局的各項通知的收件人

如下表所示，日本專利局直接向申請人發出通知時，不會發到國際局代理人（IB代理人）；經由國際局向申請人發出通知時，不會發到日本代理人（JPO代理人）。

（如果申請人所在國家停止接收國際寄件且未委托日本國內代理人的，則將授權通知附在給予保護聲明而經由國際局發給申請人或IB代理人）

6、優先權證明文件（在先申請文件副本）

日本專利局對于在國際申請時在國際注冊申請表的“13. Priority Claim”（優先權要求）欄中輸入或填寫相應信息而提出了要求優先權聲明、但未提交優先權證明文件的，在國際公布后立即（國際公布2周后）向申請人發送關于提交優先權證明文件的提醒通知（行政服務性通知）。在國際公布之日起3個月內，外國申請人通過日本代理人直接向日本專利局提交證明文件或者提供DAS碼。若在上述期限內申請人未提交證明文件或提供DAS碼或者日本專利局未能通過DAS獲取證明文件的，日本專利局向申請人或日本代理人發送優先權證明文件未提交通知，從該通知的發文日起2個月內可補充提交證明文件或DAS碼。

另外，日本專利局不收取優先權要求費，并且即使在先申請文件副本中記載的申請人與在后申請的申請人不一致，也不要求提交相關的轉讓證明文件。

7、新穎性喪失的例外（新穎性寬限期）

根據日本外觀設計法的規定，新穎性寬限期為1年，國際注冊日前1年內申請人以任何方式公開（專利或商標有關的公報上公開的除外）的外觀設計均可成為適用對象。

希望在日本享受新穎性寬限期，但國際申請時未在國際注冊申請表的“15. Exception to Lack of Novelty”（新穎性喪失的例外）欄中輸入或填寫相應信息而未提出申請、或未提交證明文件的，則需要在國際公布之日起30天內，外國申請人通過日本代理人直接向日本專利局辦理相關申請并提交證明文件。

8、日本國內外觀設計公報

為便于進行外觀設計文獻檢索，對于在日本授權的國際外觀設計申請，與普通外觀設計申請那樣，日本專利局發行外觀設計授權后公報。

9、保護期限

在日本，國際注冊日于2020年4月1日以后的外觀設計權的保護期限是自國際注冊日起25年，自日本的外觀設計權的授權登記之日(給予保護聲明中記載的權利生效日)起給予保護。國際申請時繳納最初5年的年費，之后每5年為期向國際局統一辦理國際注冊的續展（Renewal）。

參考并編輯自日本專利局資料

關聯外觀設計的外觀設計權的保護期限，是從基本外觀設計的申請日（如果基本外觀設計是國際申請，則國際注冊日）起25年。

另外，國際公布后，符合日本外觀設計法的一定要求的情況下，賦予補償金請求權（享受臨時保護）。

10、外國申請人向日本專利局辦理相關業務時的注意事項

需通過日本國內代理人辦理業務

在日本沒有住所或居所（法人為營業所）的外國申請人，必須通過日本國內代理人才能辦理業務。

可向日本專利局辦理業務的時期

國際公布后便可辦理，日本專利局不接受在國際公布之前提交的任何手續文件。

需以每項外觀設計辦理業務

申請人對含多項外觀設計的國際申請在日本專利局辦理業務時，需要對每項外觀設計（即每一件日本審查階段的國際外觀設計申請）辦理。

需以紙件形式辦理業務

除了一些特殊程序（對駁回通知的復審請求及對修改撤銷通知的復審請求程序）以外，日本專利局目前只接受以書面形式辦理，而不能通過電子系統辦理。除了文件中的一些規定事項外，均需以日文撰寫。

二、日本企業通過海牙協定提交外觀設計國際申請的程序

1、國際申請的程序

國際申請

?直接向WIPO國際局，通過eHague系統以電子形式或通過紙件形式提交國際注冊申請表(DM/1)和外觀設計國際申請的圖片或照片(Reproductions of Industrial Design)等 

?或者，通過日本專利局，以紙件形式向國際局轉交上述文件

國際注冊

?國際局經形式審查，若無形式問題，在國際注冊簿（International Register）上進行國際注冊

?經國際注冊，發生與向各指定締約國遞交的正規申請同等的效力 

?原則上國際注冊日為國際申請的申請日

國際公布

?原則上國際注冊日起12個月后，在WIPO網站 (International Designs Bulletin：https://www.wipo.int/haguebulletin/?locale=en )上公布 

?可選擇國際注冊后立即公布、或者選擇在指定的時間公布

權利生效

?國際公布后6個月或12個月的拒絕通知期間（Period for Notification of Refusal）內，若指定締約國未發出拒絕通知（Notification of Refusal），在那些指定締約國發生效力 

?在發出拒絕通知的指定締約國，從給予保護聲明（Statement of Grant of Protection）中記載的權利生效日或者撤回駁回通知（Notification of Withdrawal of Refusal）中記載的權利生效日起生效

續展管理

?向國際局統一辦理國際注冊的續展、所有權的變更等管理

2、通過日本專利局的國際申請（間接申請）

可通過日本專利局轉交國際申請的，僅限于①日本人、日本法人、②在日本國內擁有住所或居所（法人為營業所）的外國人、外國法人。

向日本專利局提交國際申請文件時，應當提前向國際局繳納相應的國際申請費，日本專利局不代收申請費。但需要向日本專利局繳納轉交費3,500日元/件。

參考并編輯自日本專利局資料

日本專利局只接受紙件形式的申請，申請文件可使用英語、法語或西班牙語。原則上日本專利局收到申請文件的收到日為國際申請日。

3、將日本作為指定締約國的各階段的注意事項

國際申請時

（1）外觀設計的設計人信息

根據日本外觀設計法（意匠法）的規定，要求提交外觀設計的設計人信息。所以如果國際申請指定了日本，則需要在國際注冊申請表的“11. Identity of the Creator”（設計人）欄中輸入或填寫相應信息。

（2）構成外觀設計的產品

根據日本外觀設計法的規定，物品、建筑物、操作或顯示圖像、及其局部的外觀設計，可成為保護對象。

根據日本外觀設計法的規定，店鋪、辦公室或其他設施內部的室內設計與陳設的物品的外觀設計，在整體上構成統一美感的，可以作為室內設計（一項外觀設計）而得到保護。

根據日本外觀設計法的規定，兩個或兩個以上成套使用的且屬于規定的43種類型中的任何一種的物品、建筑物或圖像的外觀設計，在整體上構成統一美感的，可以作為成套外觀設計（一項外觀設計）而得到保護。

（3）外觀設計的圖片或照片Reproductions of Industrial Design

圖片或照片（Reproductions）中提交足夠數量的圖（例如主視圖、后視圖、俯視圖、仰視圖、左視圖和右視圖）以清楚地顯示要求保護的外觀設計。根據具體情況還需提交立體圖、剖面圖等其他圖片。并且，建議在國際注冊申請表的“10. Legends”（圖例）欄中輸入或填寫相應信息，如有省略的圖，在國際注冊申請表的“9. Description”（說明）欄中進行相應說明。

要求保護物品等的局部外觀設計時，在圖片或照片（Reproductions）中提交表示外觀設計中要求保護的局部的圖片，并建議在國際注冊申請表的“9. Description”（說明）欄中也進行相應說明。

（4）要求優先權

如果要求優先權，則需要在國際申請時在國際注冊申請表的“13. Priority Claim”(優先權要求)欄中輸入或填寫所需信息，申請后不能補充或增加優先權聲明，也不能向指定當局的日本專利局事后要求優先權。

對要求優先權的國際申請，日本專利局要求提交優先權證明文件（在先申請文件副本）?？梢酝ㄟ^以下任意一個途徑提交：①國際申請時，在國際注冊申請表的“13. Priority Claim”（優先權要求）欄中記載DAS碼；②國際申請時，使用國際注冊申請表的附件V（ANNEX V）提交，若通過eHague系統電子申請，上傳彩色掃描件；③國際公布之日起3個月內，直接向日本專利局提交證明文件或者提供DAS碼。

（5）新穎性喪失例外（新穎性寬限期）的適用

如上述一之第7項中所述，根據日本外觀設計法的規定，新穎性寬限期為1年，國際注冊日前1年內以任何方式公開（專利或商標有關的公報上公開的除外）的外觀設計均可成為適用對象。

如果希望在日本享受新穎性寬限期，則需在國際申請時，在國際注冊申請表的“15. Exception to Lack of Novelty”（新穎性喪失的例外）欄中輸入或填寫相應信息，并使用附件II（ANNEX II）提交新穎性喪失例外的證明。該申請程序也可以在國際公布之日起30天內，直接向日本專利局辦理。

（6）與基本外觀設計的關聯Relation with a Principal Design

根據日本外觀設計法的規定，與同申請人的同日或在先申請的外觀設計（基本外觀設計）相似的外觀設計，在一定條件下可作為關聯外觀設計而得到保護。

如果國際申請中包含多項相似的外觀設計或者國際申請中包含的外觀設計與同申請人的在先申請的外觀設計相似，則需在國際注冊申請表的“16. Relation with a Principal Design”（與基本外觀設計的關聯）欄中輸入或填寫相應信息，或者也可以在國際公布后向日本專利局提交相應修改，可詳見上述一之第3項。 

（7）保密外觀設計制度不適用于國際申請

在日本有一種保密外觀設計制度，是根據申請人的請求，可最遲授權登記日起3年內不公開授權外觀設計的制度。由于國際申請將最遲在國際注冊日（要求優先權的，優先權日）起30個月內公開，因此國際申請在日本不適用該保密外觀設計制度。

國際公布后向日本專利局辦理業務時

如果申請人在國際申請時通過記載國際注冊申請表中的相應的欄而提出了優先權聲明，但未提交優先權證明文件或提供DAS碼，則需要在國際公布之日起3個月內，直接向日本專利局提交證明文件或者提供DAS碼?？稍斠娚鲜鲆恢?項。

希望在日本享受新穎性寬限期，但在國際申請時未提出申請或未提交證明文件，則需要在國際公布之日起30天內，直接向日本專利局辦理相關申請并提交證明文件。

另外，國際公布后，申請人可向日本專利局請求優先審查。

答復日本專利局發出的拒絕通知時

可詳見上述一之第3項。另外，本國申請人的拒絕通知的答復期限為自發文日起60天。

單獨指定費的退回請求

在下列情況下，可以在6個月內向日本專利局請求退回一部分日本單獨指定費，退款幣種為日元。

在日本駁回通知或維持駁回的復審決定生效時

申請人向國際局通過限定（Limitation）或放棄（Renunciation）手續撤回指定日本的外觀設計或者因其他程序在日本被視為撤回時

4、國際申請后向國際局辦理的主要手續

以下手續均需要直接向國際局辦理并向國際局繳納相關手續費。辦理后，大致1個月后在國際局國際注冊簿上予以登記，并公布于國際局網站(International Designs Bulletin https://www.wipo.int/haguebulletin/?locale=en)。向國際局辦理的包括所有權變更的以下所有手續，自動適用于指定締約國的日本，無需再向日本專利局辦理其他手續。   

但是，根據日本外觀設計法的規定，在日本對成套外觀設計或者關聯外觀設計，不允許僅轉讓其一部分外觀設計。因此，如果向國際局辦理了對一件國際申請中所包含的多項外觀設計中的一部分外觀設計的所有權變更，但在日本那些多項外觀設計以成套外觀設計或者關聯外觀設計得到保護的，則日本專利局將向國際局發出該所有權的變更未發生效力聲明（Declaration That a Change in Ownership Has No Effect），并在日本維持原所有權人。

參考資料（日本專利局的資料）：

日本特許廳官網

TMI律師事務所的簡介

TMI律師事務所成立于1990年10月1日，經過30多年的努力，目前（2022年7月）已發展成為擁有約90名日本專利代理師、500余名日本及外國律師，總人數1100多名的大型綜合律師事務所，是日本五大律師事務所（Big Five Law Firms）之一。成立之時設有知識產權部門，長期以來被稱為“知財TMI”，本所的專利代理師與律師協同工作，為客戶提供全方位的知識產權法律服務。專利業務涵蓋專利申請、侵權訴訟、無效程序、侵權分析/專利有效性分析、知識產權交易等專利有關的所有業務。

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（原標題：關于海牙協定國際申請在日本的審查程序及流程事務的介紹）

來源：IPRdaily中文網（iprdaily.cn）

作者：韓明花 TMI律師事務所

編輯：IPRdaily王穎          校對：IPRdaily縱橫君

注：原文鏈接： 關于海牙協定國際申請在日本的審查程序及流程事務的介紹 （點擊標題查看原文）

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