新質生產力背景下的知識產權管理

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“新質生產力要求將知識產權作為企業生存與發展的工具和武器，而非風險點和成本中心?！?br/>

來源：IPRdaily中文網（iprdaily.cn）

作者：齊寶鑫 池振華 錦天城律師事務所

當下，新質生產力是各領域關注的熱點問題，知識產權作為激勵創新、保護創新的制度與新質生產力有著密切聯系?？茖W有效的對知識產權進行管理是實現新質生產力形成與發展的重要保障，基于此，本文對新質生產力中的知識產權管理策略展開討論，以供參考。

一、新質生產力與知識產權的內涵聯系

新質生產力的“新”，指新質生產力不同于一般意義上的傳統生產力，是實現關鍵性顛覆技術突破而產生的生產力，是以新技術、新經濟、新業態為主要內涵的生產力。新質生產力的“質”，強調在堅持創新驅動本質的基礎上，通過關鍵性技術和顛覆性技術的突破為生產力發展提供更強勁的創新驅動力[1]。新質生產力的“新”反映在產業層面，所對應的是新能源、新材料、先進制造、電子信息等專利密集型、戰略性新興產業。新質生產力的“質”則要求關鍵性技術、顛覆性技術的突破要落到實處，將科技創新的成果應用到具體的產業中，以此來實現創新驅動。

新質生產力的形成和發展并非憑空出現、一蹴而就的，最終實現離不開廣大立足于硬科技、扎根于關鍵性、顛覆性技術領域的科創企業。發展新質生產力的落腳點在科創企業，科創企業的核心在知識產權。離開作為載體的科創企業，創新就成為了無源之水、無根之木。離開知識產權，科創企業就如同失去了靈魂的空殼，缺乏持續創新的活力與動力。

新質生產力的“新”與“質”相輔相成，缺一不可，沒有知識產權的保駕護航，“新”的創新成果就難以得到應有的保護，更難以轉化為實際生產力來實現創新驅動，“質”也就無法得到保障和實現。但知識產權并非總是盡善盡美，對于科創企業而言，知識產權是一把雙刃劍。用之得當可使企業獲得技術競爭優勢，以創新促發展，勇立行業潮頭。用之不當則會讓企業深陷侵權糾紛或落入知識產權成本大于利潤的尷尬局面中。知識產權作為寶貴的無形資產，科創企業需要對其進行科學有效的管理，用對用好知識產權，發揮知識產權的價值，助力關鍵性技術和顛覆性技術突破，實現新質生產力的形成和發展。

二、新質生產力中的知識產權合規管理

新質生產力的“新”要求科創企業掌握核心技術，擁有自主知識產權。從知識產權管理的角度來看，自主知識產權的誕生與形成、轉化與運用過程中常常面臨諸多法律風險，科創企業需要做好知識產權合規管理，實現以制度保障創新，讓“新”名副其實。筆者認為，科創企業知識產權合規管理可以從企業知識產權機構與制度管理、知識產權法律風險管理、知識產權流程管理三個方面著手。

（一）知識產權機構與制度管理

新質生產力的發展與企業的知識產權管理均離不開組織機構領導與制度支持。知識產權機構與制度管理是從企業的領導組織結構及規章制度著手，確保企業的知識產權合規工作能夠有領導掌握全局，有制度支撐運行。

具體而言，科創企業應當組建專門的知識產權管理部門，并由企業實權領導擔任負責人，以確保知識產權部門不會邊緣化，不會人輕言微，能夠在企業制定決策、開發產品時發揮實質性作用。知識產權管理部門中應當根據企業實際情況，設置知識產權工程師、流程事務人員、知識產權法務專員等崗位，確保合規工作能夠完整有序進行。

企業可以參照國家知識產權局編寫的《企業知識產權合規管理體系要求》[2]、《企業知識產權保護指南》等相關國家標準、指導文件，制定契合自身的知識產權管理制度、規章。針對人力資源、財務、市場營銷、產品研發、生產及供應鏈等知識產權相關部門制定相應合規要求，確保制度落實到位。

科創企業可以按照部門業務與知識產權的相關性，設置知識產權分級管理制度。對設計部、宣傳部、研發部等知識產權強相關部門，劃定為重點關注部門，定期檢查是否存在侵犯他人知識產權的風險，是否存在失泄密風險，并及時做好新員工知識產權教育培訓。

（二）知識產權法律風險管理

新質生產力是綠色生產力，綠色發展是高質量發展的底色。對科創企業而言，避免侵犯他人知識產權，妥善化解爭議與糾紛，是支撐企業“綠色發展”的底色。知識產權法律風險管理是指針對各知識產權客體特點，為防范和化解法律風險展開的有針對性的管理。

實務中，專利常見的法律風險包括：職務發明、合作發明權屬爭議風險、專利侵權風險、專利許可和轉讓風險、專利被無效風險等；商業秘密常見的法律風險包括：核心技術人員職務發明爭議風險、商業秘密泄露風險、人員流動導致商業秘密失泄風險等；商標常見的法律風險包括：商標未注冊或被搶注風險、商標不能保護產品風險、商標被他人撤銷風險、商標許可和轉讓風險等；軟件著作權常見的法律風險包括：權屬爭議風險、權利不清風險、侵犯他人權利風險等。

科創企業應當根據自有知識產權的特點，分別梳理自身專利、商標、著作權、商業秘密的法律風險點，制定對應管理制度和負責人員，并提前準備應對措施，做好應急預案，降低企業知識產權法律風險。例如，在面臨專利侵權風險時，事前企業可以對風險產品采取規避設計或進一步研發取得改進專利權并獲得交叉許可。在侵權發生后，企業可通過采用不侵權抗辯、現有技術抗辯、不視為侵權抗辯等多種訴訟策略論證風險產品不構成專利侵權，亦可通過對風險專利發起無效宣告請求，一方面可以釜底抽薪破壞對方權利基礎，同時也可以為企業贏得更多準備時間。

（三）知識產權流程管理

新質生產力的形成與發展非一日之功，在發展的各個階段有不同的側重點，因此針對創新活動各階段的特點進行流程管理不可或缺。知識產權流程管理是從技術研發到成果轉化落地全流程中，針對各階段的知識產權事務關注要點展開的管理。

在產品立項階段，應當對擬立項目展開技術是否具備創新性，是否不侵犯他人知識產權的評估。通過進行FTO分析，既可以幫助研發部門確定技術路線，挖掘技術創新點，同時也能針對風險專利提前做好技術規避，防止在產品落地階段出現侵犯他人知識產權的情形。

在知識產權獲取階段，應當對項目展開專項評估，合理確定擬采用的知識產權保護形式。對難以被反向工程，被模仿的技術產品，應當優先采用商業秘密的形式進行保護；對具備創新性但容易被他人模仿的技術產品，宜采用專利的形式進行保護。同時采取申請外圍專利，構建專利護城河等方式，加強技術保護的深度和寬度，避免競爭對手采取規避設計。

在知識產權運用階段，應當對知識產權許可、轉讓、質押、作價入股、投融資等行為展開專項合規性分析，確保知識產權在運用過程中價值公允、程序合法、手續合規、權屬清晰、范圍明確。

在知識產權保護階段，企業應當設立專人負責監控市場動向，重點關注競爭對手同類產品是否存在侵犯自身知識產權的可能。建立專門的知識產權爭議糾紛應對小組，綜合運用訴訟、和解、調解等方式，采取發送律師函，達成交叉許可等手段，積極主動化解企業知識產權糾紛。

三、新質生產力中的知識產權運營管理

新質生產力的“質”要求科創企業要將科技創新成果應用到具體產業中，以實現創新驅動。從知識產權管理的角度來看，知識產權的價值并非是天然存在的，無形資產的價值實現在于運營，擁有知識產權并不代表可以用好知識產權。當前知識產權作為成本中心而不是利潤中心是諸多科創企業面臨的難點與痛點，在此困境下“質”的實現和落地就無從談起。筆者認為，科創企業知識產權運營管理的核心要義在于“開源”與“節流”，科創企業可以根據自身實際情況，綜合運用多種方式對自有知識產權展開合理利用，使企業知識產權從成本中心轉變為利潤中心，實現“質”的發展。

（一）開源

1.喚醒沉睡中的專利

新質生產力的發展強調“因地制宜”，需要根據資源稟賦、產業基礎、科研條件等有選擇的進行發展，科創企業的專利運營也是如此。

當前科創企業所擁有的專利中，少有發生專利許可、專利質押等市場化運作行為[3]。不可否認對于科創企業來說，專利自用是專利最主要的價值。但是并非所有專利技術都貼合企業現在發展的技術路線和市場需求。對于這部分專利技術，應當剖析各個專利具體情況，將相對落后、價值不高或已有替代方案的專利，綜合運用許可、轉讓、質押等形式，向企業外部進行輸出，使已沉睡的專利變為具有商業價值的高價值專利，為企業貢獻自己的剩余價值。

2.充分挖掘非專利技術的價值

新質生產力的形成與發展并非一個企業、一個行業的事情，各企業百舸爭流、千帆競發，才能實現整個產業的繁榮與壯大。在此過程中，行業內外、產業鏈上下游、產學研三方積極開展技術交流與合作，對科創企業自身及整個行業均有裨益。

并不是所有的技術最終都能形成專利，也不是所有的非專利技術就沒有商業價值。無論是先進技術還是通用技術，均有需要利用的主體?？苿撈髽I可以通過對外部合作企業、高校相關專業、科研院所等提供技術支持、技術培訓、技術合作等方式，廣泛建立聯結關系，使企業成為技術領域中的活躍節點，行業內的明星企業，最終實現拓展自身技術視野，增加潛在交易機會的戰略目的。

3.共建專利池，合作共贏

發展新質生產力的核心要素是通過科技創新，實現高水平科技自立自強，鞏固擴大我國在全世界領先科技領域的優勢。專利池是鞏固擴大技術領先優勢的關鍵法寶之一，科創企業應予以重視。

從19世紀美國最早出現的第一個專利池—“縫紉機聯盟”，到“DVD技術聯盟”，再到如今5G網聯汽車領域的“Avanci”專利池。我國企業已經充分體會過專利池高昂的許可費給企業發展帶來的壓制。當下我國在量子信息、北斗導航、新能源汽車等領域已達到世界領先水平，擁有一定的技術優勢和技術影響力，擁有在領先領域中建立專利池的基礎和可能?？苿撈髽I作為我國最具創新能力，最具技術優勢的企業，應當加強與行業、領域內相關企業的交流合作，積極推動構建行業專利池，努力成為專利池規則制定的主導者和先發者，促進行業合作共贏，在全球范圍內贏得競爭優勢和話語權。

4.加大知識產權保護力度

新質生產力的形成與發展離不開制度的支持。知識產權制度的本質是激勵創新，實現離不開國家對知識產權的保護。同樣，科創企業的知識產權也需要企業積極主動的保護來實現價值。

當前，國家持續加大對知識產權的保護力度。相較過去，我國的知識產權保護生態已逐漸完善?？苿撈髽I是技術主導型企業、專利密集型企業，市場上勢必存在一定數量的侵犯企業知識產權的行為?？苿撈髽I可以通過委托知識產權律師事務所等外部機構，積極開展侵權線索查找，廣泛發起維權，通過和解、訴訟等多種方式，維護自身合法權益，獲取維權收益。當然，主動發起維權時也要綜合全面考慮行業慣例、行業態勢、自身是否亦存在侵犯他人權利等，防止出現偷雞不成蝕把米的情況。

（二）節流

1.以使用為目的，合理取舍專利

新質生產力特點是創新，關鍵在質優。作為科技創新的產物，專利質量與科技創新質量相互影響、相輔相成，高水平科技創新產生高價值專利，高價值專利激勵科技創新進一步發展。重視專利質量，合理取舍企業現有知識產權是運營的關鍵。

由于我國過去的專利激勵政策和企業申報高新企業認定條件等原因，每個企業或多或少都存在為了申請而申請、為了授權而授權的“垃圾專利”。這些專利既無使用價值，也無經濟價值，但維持專利權有效每年也是一筆不小的費用。當前我國正在從知識產權大國向知識產權強國轉變，各項知識產權激勵、資助政策不斷減少、取消[4]，新專利法實施細則中關于非正常申請、實用新型明顯無創造性審查等規定也無不彰顯政府的決心。當下，科創企業可以選擇轉變思路，順應大勢，通過企業技術部門與內外部知識產權部門、服務機構展開合作討論，剖析知識產權現狀，放棄現有的明顯無意義、無價值專利、商標，積極培育高價值專利，減少后續不以使用為目的的知識產權申請，以此來從源頭上減少專利運營成本，實現降本增效。

2.企業內部建立有效的知識產權風險管理、預警制度

新質生產力的發展伴隨著技術革新與商業模式的創新，新型的生產方式、商業模式同時也為企業帶來了更多知識產權風險與挑戰。

科創企業除了應當重視保護自身知識產權，更應當關注侵犯他人知識產權侵權可能。自知識產權懲罰性賠償制度實施以來，企業因知識產權侵權被判高額賠償金，支付高額和解金的案例層出不窮。實踐中侵權的形式多種多樣，不僅僅是傳統的專利侵權，企業挖人時侵犯他人商業秘密，企業設計部門員工使用盜版設計軟件，宣傳部門使用著作權權屬不清文案導致產生糾紛的案例也是屢見不鮮。因此，除了與外部專業的知識產權服務機構保持良好合作外，企業內部也應當盡早建立健全有效的知識產權風險管理、預警制度。從管理、預警兩方面出發，做好企業內部知識產權風險控制，減少侵犯他人知識產權可能，降低企業知識產權和解、賠償支出。

3.合理優化知識產權服務費用

知識產權是高度專業化的法律領域，橫跨理工科、法學、經濟與管理等多學科。企業自身的知識產權部門，甚至很多外部知識產權服務機構也難以應對所有知識產權問題。從成本角度來看，與一家專業的高水平知識產權服務機構保持長期穩定的合作關系有助于節省開支，減少磋商和溝通的時間成本。確定的服務費支出和不確定的侵權賠償相比，前者更有利于科創企業長期發展，同時更能培養企業的合規意識。此外，科創企業應當注重培養自己的知識產權人才，通過邀請外部機構展開培訓授課等方式，提升企業整體的知識產權意識。

四、結語

新質生產力的“新”與“質”的落地和實現，與科創企業、知識產權息息相關，緊密相連。知識產權作為科創企業的核心命脈，作為新質生產力發展的制度保障，知識產權管理需要受到所有管理者的重視?？苿撈髽I應當將知識產權作為企業生存與發展的工具和武器，而非風險點和成本中心。通過科學系統的管理知識產權、運營知識產權，讓知識產權為企業科技創新保駕護航，為關鍵性、顛覆性技術突破提供保障，為新質生產力形成與發展增添動力。

相關來源：

[1]周文,許凌云.論新質生產力：內涵特征與重要著力點[J].改革,2023(10):1-13.
[2]GB/T 29490-2023.企業知識產權合規管理體系要求[S].北京：中國標準出版社，2023.
[3]馬毓昭.從系統思維角度分析我國科創企業高價值專利培育及運營[J].中國發明與專利,2022,19(07):23-28.
[4]靳昊.促進專利轉化運用，支持全面創新——解讀專利法實施細則修改決定[J].財會學習,2024,(02):2-3.

（原標題：新質生產力中的知識產權管理）

來源：IPRdaily中文網（iprdaily.cn）

作者：齊寶鑫 池振華 錦天城律師事務所

編輯：IPRdaily辛夷          校對：IPRdaily縱橫君

注：原文鏈接：新質生產力中的知識產權管理（點擊標題查看原文）

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