國知局發布《2017年中國專利調查報告》（全文）

原標題：國家知識產權局發布《2017年中國專利調查報告》

近日，國家知識產權局向社會公開了《2017年中國專利調查報告》，這是全國專利調查成果的第三次對外發布。調查報告顯示，專利侵權判賠力度有所加大2016年專利侵權訴訟案件中選擇無賠償的比例由46.7%下降至25.5%，下降幅度明顯。賠償額度在50萬以上的比重顯著提升，其中，賠償額度50萬元至100萬元之間的占比由3.8%上升至15.3%，賠償額度在100萬元以上的占比由1.7%上升至10.7%。

2017年專利調查覆蓋全國23個?。▍^、市），針對2016年底擁有有效專利的專利權人及其有效專利開展調查。該調查自2017年3月啟動，至當年年底完成全部工作，歷時近9個月。共發放專利權人問卷1.5萬份，專利信息問卷4.3萬份，問卷回收率達到85%以上。

調查顯示，我國專利保護環境整體向好，從嚴保護成為創新主體的迫切需求；核心專利引領我國專利質量不斷提升，專利權人對于專利市場價值的認識仍有待提高；戰略性新興產業更加依靠專利取得競爭優勢，企業知識產權戰略需繼續加強；高校專利創新能力較強，其專利運用水平亟待通過改革提升。

國家知識產權局已連續10年組織開展專利調查工作，在開展專利創造、運用、保護、管理等基礎調查的同時，聚焦社會關注的知識產權熱點問題，獲取了大量的第一手數據資料。對外發布年度專利調查報告，是國家知識產權局不斷加強統計調查成果利用、豐富統計公共產品供給的一項重要舉措，為政府決策和政策研究提供了更好的公共統計數據服務。

《2017年中國專利調查報告》節選：

2017年中國專利調查主要結論

一、專利保護環境整體向好，從嚴保護成為創新主體的迫切需求

（一）我國專利保護環境整體向好

1.專利權人維權意識明顯提升

總體來看，遭遇專利侵權后，專利權人采取維權措施的比例超過7成，達73.3%，較上年大幅提升10.5個百分點。其中，“發出要求停止侵權的律師函”占比最高，達30.3%，較上年提升5.7個百分點；采取“既請求過行政機關處理，也向法院提起過訴訟”措施的專利權人比例由上年的7.9%上升至14.2%；“請求行政處理”的比例與上年基本持平，為13.3%。

2.專利侵權判賠力度有所加大

2016年專利侵權訴訟案件中選擇無賠償的比例由46.7%下降至25.5%，下降幅度明顯。賠償額度在50萬以上的比重顯著提升，其中，賠償額度50萬元至100萬元之間的占比由3.8%上升至15.3%，賠償額度在100萬元以上的占比由1.7%上升至10.7%。

3．專利侵權比例有所下降

數據顯示，被調查的專利權人中遭遇過專利侵權的比例為10.7%，較上年下降7.4個百分點。歷年調查數據可見，遭遇專利侵權的比例總體呈現下降態勢，從2011年的28.4%下降至2014年的14.5%，2015年略有回升，2016年繼續下降至10.7%。

不同類型專利權人遭遇侵權情況存在顯著差異。企業遭遇侵權比例最高，為13.4%，明顯高于高校、科研單位及個人。

分登記注冊類型來看，港澳臺商投資企業遭遇侵權的比例最高，為18.3%，內資企業相對最低，為13.1%。不同規模的企業遭遇過專利侵權情況并沒有顯著差異。

4. 7成企業認同加強保護能夠激勵自主創新

調查顯示，7成以上企業專利權人認為加強專利保護更能“激勵企業進行創新”和“提高企業的創新收益”，與上年水平基本相同。按企業規模來看，規模越大的企業認同專利保護能夠“激勵企業進行創新”的比例越高。

（二）從嚴保護專利成為創新主體的迫切需求

1.專利權人最為重視專利侵權造成的損失

數據顯示，有41.3%的專利權人認為專利權受到侵犯所造成的損失相比侵犯其它類型知識產權更嚴重，該比例較上年提高7.9個百分點，首次超越商業秘密，成為占比最高的選項。

2.強化知識產權保護水平呼聲不斷提高

調查顯示，2016年有88.2%的專利權人認為目前國內對知識產權保護的水平需要逐步或大幅強化，較上年進一步提升1.1個百分點，其中認為需要大幅強化的專利權人達到24.5%，較上年顯著提升6.2個百分點。

分企業規模來看，小微企業對強化知識產權保護的需求較大中型企業更為強烈，23.5%的微型企業和16.7%的小型企業認為需要大幅強化保護水平，明顯高于大型企業的11.9%和中型企業的12.1%。對于大中型企業來說，更傾向于逐步強化知識產權保護水平。

（三）強化專利保護需進一步推動從嚴保護

1．從嚴保護應進一步強化專利行政保護

專利行政保護能夠有效彌補專利司法保護短板。調查顯示，專利司法維權的成本和結案速度仍然是制約司法保護的最重要因素，專利權人對專利司法維權的“成本”和“結案速度”不滿意或非常不滿意的比例分別為15.0%和12.6%，位于所有選項排名前2位，明顯高于對專利行政執法成本10.6%和結案速度7.7%的不滿意或非常不滿意的比例。

專利權人希望行政部門增加權限，提高行政執法效率?？傮w來看，專利權人對專利行政執法各項措施的需求程度均較高，選擇需要或非常需要的比例都達到6成以上。其中，針對專利行政部門“調查取證”以及“采取相應手段及時制止專利侵權行為”的需求最為強烈，選擇需要或非常需要的比例分別達到73.0%和72.7%。

此外，在問及哪項職權缺失導致行政執法效率下降時，44.0%的企業認為，“詢問調查侵權情況”的職權缺失，使得專利管理機關執法效率不高。其次是“現場檢查涉嫌侵權場所”（39.9%）和“查閱復制侵權有關資料”（38.9%）。解決此類問題恰恰可以成為提高專利行政保護效率，從嚴推進專利保護的著手點。

2．需更為關注小微企業維權狀況

從企業規模來看，在遭遇侵權后，企業規模越小，越傾向于不采取任何措施，其中，超過半數的微型企業不采取任何措施，比例達55.5%。從“向法院提起訴訟”的比例來看，小微企業較大中型企業有明顯差距，相對而言，小微企業“請求行政處理”的比例與大中企業未拉開明顯差距。強化專利行政保護更有利于加強小微企業專利保護工作。

3．從嚴專利保護應重點關注網絡侵權

電子商務領域網絡侵權行為已經成為“互聯網+”發展道路上的巨大隱患。調查顯示，網絡侵權涉及的專利申請多為核心專利，同時，有54.7%的專利權人認為電子商務領域的網絡侵權行為嚴重。

從浙江省經驗來看，政企聯合治理網絡侵權能夠利用大數據等企業資源及時發現侵權現象，彌補政府機構人力資源的不足，具有一定的可行性。應將網絡侵權作為全面推進從嚴專利保護的重點，建立健全相關法律體系，深入研究政企聯合治理模式，搭建信息共享平臺，開展政企聯動作戰，共同推進網絡侵權治理，保護知識產權。

二、核心專利引領我國專利質量的提升，發揮專利價值需強化全方位意識

近年來，我國著力實施專利質量提升工程，全面促進專利創造、運用、保護、管理和服務全鏈條、各環節的質量提升。調查顯示，2017年我國核心專利在研發投入方面體現了高標準，在運用水平方面體現了高質量，在專利質量提升中發揮了強有力的引領作用。但是，在核心專利認識的全面性，不同技術領域核心專利分布情況，核心專利遭遇重復、群體和網絡侵權情況，以及企業核心專利管理機制等方面，還存在不全面、不平衡、不完善的現象，有待進一步提升和完善。

（一）企業核心專利占比超五成

技術創新是增強企業核心競爭力重要路徑，核心專利數量則是企業核心競爭力的重要表現。經調查專利權人自身對于核心專利的認識，企業認為其核心專利占所擁有專利的比重達到52.8%，其中，中型、小型和微型企業分別達到52.9%、53.7%和53.0%，大型企業為41.3%，相對較低。

（二）核心專利運用水平較高

1．核心專利實施率高于全國整體水平

調查顯示，核心專利的實施率為76.0%，顯著高于全國專利總體實施率的50.3%。核心專利的運用能力達到了相對較高的水平。

2．核心專利自行實施專利收益相對較高

自行實施是專利實施的最主要方式，調查顯示，采取自行實施的核心專利收益金額趨向高金額分布，收益在10萬元以下的核心專利比例比全國專利總體低1成以上，收益在10萬元以上的核心專利比例與全國專利總體相比高7.3%，自行實施核心專利的收益達到了相對較高的水平，反映了核心專利的高價值特征。

（三）提升專利價值的全面意識有待提高

1．企業認為高質量專利取決于市場收益因素的僅3成

在高質量專利的認識方面，各大技術領域的企業都集中在“技術水平高，具有開創性意義，處于同行業領先地位”，總體占比達到91.3%。關于申請文件撰寫水平和法律穩定性的認同度占比在5成左右，市場收益的認同度僅為33.1%。

2．核心專利分布存在明顯技術領域差異

從核心專利的技術領域大類分布來看，機械工程類核心專利數量最多，所占比重達到34.4%，儀器類產業核心專利數量最少，所占比重為11.2%。從技術領域小類來看，“電機、電氣裝置、電能”類核心專利數量最多，占比達9.7%。上述差異一定程度上表征了我國相關產業整體競爭力的差異，應加快培育能夠引領產業發展、有較高市場價值的高質量、高價值專利或者專利組合。

3．核心專利遭遇重復、群體和網絡侵權較多

當前，專利侵權案件重復性、群體性和網絡化的特征逐漸顯現。調查數據顯示，核心專利和上述被侵權專利的重合度可達85.0%。一方面體現了核心專利的市場價值，另一方面也反映了我國針對核心專利保護水平需提升的現實需求。

4．企業間專利價值認識和管理機制存明顯差異

經實地調研發現，在不同行業領域，由于技術壁壘高低不同、技術更新速度不同，企業對核心專利的認知也不盡相同。部分企業從專利技術先進度、是否容易回避、是否容易識別被侵權等多維度綜合認定核心專利；部分企業則是簡單認為只要是發明專利、方法專利或者寫入標準的專利即為核心專利。相應的，不同程度的認識形成了不同的核心專利內部管理機制，部分企業采用動態、定期調整定級等綜合管理機制；部分企業僅采用一次性獎勵、延長維持年限等簡單做法，企業之間無論在專利價值的認識方面或者管理機制方面均存在明顯差異。

三、戰略性新興產業重視創新研發，企業知識產權戰略需繼續加強

戰略性新興產業作為經濟發展的戰略重點，對我國經濟有著全局性和戰略性的影響。調查顯示，擁有有效專利的戰略性新興產業的企業重視研發和專利活動，依靠專利取得競爭優勢，專利運用更為高效。在企業知識產權管理方面，戰略性新興產業的重視度也普遍高于其他企業，但是基于我國企業知識產權管理的整體水平，戰略性新興產業企業仍需繼續加強企業知識產權戰略。

（一）擁有有效專利的戰略性新興產業企業分布情況

擁有有效專利且屬于戰略性新興產業的企業，主要分布在高端裝備產業、新材料產業、新一代信息技術產業、節能環保產業等4類產業中，企業數量合計占總量的比重超過8成。分布在生物產業、新能源產業、新能源汽車產業和數字創意產業等4類戰略性新興產業的企業數量合計只占不到2成。

（二）戰略性新興產業更重視研發與專利活動

1．戰略性新興產業自主研發能力更為突出

調查顯示，自主研發是我國擁有有效專利的企業的主要技術來源，其中，戰略性新興產業更為突出，比例超過90%。此外，超過3成的企業認為合作研發也是主要的技術來源。戰略性新興產業技術來源選擇模仿、模仿基礎上改進、技術購買等的比例均低于非戰略性新興產業。

調查顯示，擁有有效專利的戰略性新興產業企業的研發經費投入略高于其他企業（參見表207）。同時，戰略性新興產業企業的研發經費投入強度（研發經費投入占主營業務收入的比例）在3%以上的比例明顯高于非戰略性新興產業，其中，投入強度在10%及以上的戰略性新興產業企業占比為24.1%，較非戰略性新興產業高出9.2個百分點（參見表208）

2．戰略性新興產業專利活動投入更高

從研發經費投入中用于專利活動支出比例大于10%的企業占比來看，戰略性新興產業達到56.6%，明顯高于非戰略性新興產業的46.0%。戰略性新興產業企業在創新活動中對專利活動的投入力度更大。

（三）戰略性新興產業企業更為依靠專利取得競爭優勢

1．戰略性新興產業企業參與市場競爭更加依賴專利

戰略性新興產業企業中有80.9%的企業選擇更多依靠專利取得或維持競爭優勢，超出非戰略性新興產業企業近1成。其中，更多企業認為“在本行業中，單件產品中所需的專利數量并不算多，但是專利對于產品的市場份額維持極其重要”，體現了戰略性新興產業在重大技術突破和重大發展需求方面，少數的核心技術的高價值專利對于企業發展更具有突出作用。

2．更多戰略性新興產業企業認為專利能激勵企業創新

調查顯示，戰略性新興產業企業對專利激勵企業創新的看法更為積極正面，其中，更多的戰略性新興產業企業認為加強專利保護更能“激勵企業進行創新”、“提高企業的創新收益”、“提高模仿者成本”以及“增加模仿者的模仿風險”等。

（四）戰略性新興產業企業專利運用更為高效

1．戰略性新興產業企業專利運用能力高

戰略性新興產業企業專利實施率、產業化率、許可率、轉讓率均明顯高于非戰略性產業企業的相應比率。其中戰略性新興產業企業專利實施率達到62.1%，高出非戰略性新興產業8.9個百分點，產業化率達到47.3%，高出非戰略性新興產業8.5個百分點。

分八大戰略性新興產業來看，高端裝備產業專利實施率和產業化率最高，分別達到66.8%和52.8%，新材料產業的許可率最高，為7.8%，生物產業的轉讓率最高，為7.1%。

2．戰略性新興產業企業收益水平高

從對于專利的預期收入來看，戰略性新興產業企業略高于非戰略性新興產業，其中選擇50萬元以上的比例比非戰略性新興產業高出8個百分點。分八大戰略性新興產業來看，生物產業預期收入較高，預期收入在50萬元以上的比例超過50.0%，數字創意產業預期收入相對較低，50萬元以上的僅有26.7%。

（五）戰略性新興產業企業需繼續加強知識產權戰略

1．戰略性新興產業企業知識產權管理優勢不明顯

企業建立知識產權管理和制度是優化企業知識產權資源，促進形成知識產權競爭優勢的重要手段。戰略性新興產業企業設立專門知識產權管理機構的比例為47.0%，高于其他企業的40.5%。戰略性新興產業企業具有統一知識產權管理規章制度的比例也高于其他企業。但是，整體來看，戰略性新興產業企業在管理機構設置和規章制度制定方面并沒有明顯優勢，并且設立專門知識產權管理機構的比例整體均未超過半數，戰略性新興產業企業在知識產權管理方面有提升空間。

2．購買的知識產權服務仍主要集中在代理服務

專業化的知識產權服務是促進企業創新的一個重要因素。戰略性新興產業企業在購買各類知識產權服務的比例上均高出其他企業，購買不同類型知識產權服務的分布情況和其他企業基本相同，購買最多的代理服務的占比為68.9%，但法律、培訓和商用化服務的購買比例仍處于較低水平。綜合、專業的知識產權服務是提升企業知識產權戰略的重要手段，戰略性新興產業企業可通過與專業知識產權服務機構合作，加強企業知識產權戰略的提升。

四、高校專利創新能力較強，專利運用水平亟待改革提升

當前，我國高校專利創新產出不斷增長，但對科技成果轉化中專利所起作用未給予充分重視。高校知識產權管理具備良好基礎，但專利實施運用水平維持低位，缺乏技術轉移的專業隊伍成為制約高校專利實施運用的最大障礙，促進高?？萍汲晒D化仍需著力破除體制機制障礙。

（一）我國高校專利創造能力強、潛力大

統計數據顯示，2016年全國高校發明專利受理量占三種專利受理量的55.0%，高于我國國內36.5%的平均水平，高校發明專利授權量占三種專利授權量的比重達到41.6%，遠高于我國國內18.5%的平均比例。我國高校發明專利受理量、授權量及有效量占國內總量的比重依次為2.9%、4.3%和18.2%?？傮w來看，我國高校發明專利申請占比相對較高，有效發明專利占總量比重超出申請、授權所占比重，我國高校專利創造和獲權能力較強。

調查數據顯示，高?？萍汲晒暾垖＠壤秊?2.6%，遠低于企業的62.4%，其中近5成高校的科技成果申請專利的比例在10%以下；同時，我國高?？萍汲晒D化率僅為11.4%。在我國高?？萍汲晒D化率較低的現狀下，專利作為對接創新與市場的橋梁作用并未得到高校的充分重視，其專利創造和運用的巨大潛力仍有待進一步發揮。

（二）我國高校知識產權管理具備良好基礎

調查數據顯示，我國高校已經建立了相對較為完善的知識產權管理體系。

1．高校設立知識產權管理機構比例相對較高

從管理機構設置來看，近8成高校已建立知識產權管理機構，其中28.5%建立了專職管理機構，50.2%建立了兼職管理機構。在設有知識產權管理機構的受訪高校中，87%的知識產權管理人員人數為2人及以下。

2．高校普遍設有知識產權經費支持

從經費支持來看，71.5%的高校有專門經費支持知識產權的申請、維持和保護。

3．高校權屬和利益分配制度基本健全

從權屬和利益分配制度來看，74.6%的高校有防止將專利、技術及相關技術資料、信息對外泄露的規定；有68.3%的高校的職務發明人參與專利權的權益分配；61.7%的高校有簽署協議約定在單位學習或工作期間完成的發明歸屬。

針對個人名義申請獲得財政資助項目成果的知識產權歸屬，高校主要采取“歸申請者所在單位所有”的方式為主要處理方式，占比49.5%。

（三）高校專利運用需加強改革創新

1．我國高校專利實施水平仍位于低位

調查顯示，2016年我國高校專利實施率僅為12.7%，明顯低于企業的59.0%，同時，高校產業化率、許可率和轉讓率也大幅低于企業的相應水平。和2015年相比，高校的實施率和轉讓率有小幅增長，產業化率和許可率略有下降。

從高校在專利運用中遇到的問題來看，76.1%的高校存在“具有市場前景的專利處于閑置狀態”情形；39.9%的高校發生過“申請專利前以發表論文等形式公開技術成果導致無法獲得專利保護”情形。此外，“單位人才對外交流造成專利或有關知識產權流失”和“單位專利被外部公司低價收購”的情形也均超過1成。

2．缺乏技術轉移專業隊伍成為專利轉化最大障礙

數據顯示，近6成高校認為“缺乏技術轉移的專業隊伍”是專利轉移轉化的最大障礙。接近4成的高校認為專利技術水平較低、產業化經費支撐不足是高校轉移轉化的最大障礙。只有10.9%高校認為“缺乏專利收益分配機制”是制約高校專利轉移轉化的最大障礙，結合有6成以上高校職務發明人參與利益分配的現狀，可見，利益分配機制并非制約專利轉移轉化的最主要因素，專利權混合所有制改革應另有著重。

具體數據顯示，有專門經費支持知識產權申請、維持和保護的高校比沒有的更加認為“缺乏技術轉移的專業隊伍”是專利轉移轉化的最大障礙，占比達到63.3%。此外，高校有效專利數量越多，越認可“缺乏技術轉移的專業隊伍”是專利轉移轉化的最大障礙。從調研情況來看，較先試水專利權混合所有制改革的西南交通大學也認為“缺乏技術轉移的專業隊伍”是專利轉移轉化的最大障礙。而專利產業化率、專利許可率等數據相對較高的上海交通大學已具有較強的技術轉移專業隊伍。

3．專利作價入股比例低，體制機制仍需創新

調查顯示，我國高校專利權人最常采用自行實施的方式運用專利，其次是許可和轉讓。目前，高校較少利用專利作價入股，比例僅有2.5%。

從法律政策角度來看，我國《促進科技成果轉化法》的修訂已在法律層面解決了關于高校轉化成果的自主權等問題，四川、西南交通大學作為地區和高校也制定了首次觸及科技成果權屬和利益分配問題以及其他具體問題的相關政策。但從實地調研來看，高?？萍汲晒D化尤其是作價入股方式的轉化仍受到《教育部直屬高等學校國有資產管理暫行辦法》和財政部2016年7月發布的《企業國有資產管理規定》的具體規定的限制，高校專利權混合所有制改革應更加關注相關行政主管部門的規章制約，進一步簡政放權，推進改革創新向縱深發展。

國家知識產權局規劃發展司

國家知識產權局知識產權發展研究中心

2017年12月

溫馨提示

因全文有155頁，篇幅較長，本文僅截取部分上傳，如想查看完整版文件請添加微信號15093120413索取。

來源：國家知識產權局微信平臺

編輯：IPRdaily趙珍          校對：IPRdaily縱橫君

推薦閱讀

2017全球區塊鏈企業專利排行榜（前100名）

2017年企業發明授權專利排行榜（前100名）

2017全國申請人確權商標持有量排名（前100名）

“投稿”請投郵箱“iprdaily@163.com”

「關于IPRdaily」

IPRdaily成立于2014年，是全球影響力的知識產權媒體+產業服務平臺，致力于連接全球知識產權人，用戶匯聚了中國、美國、德國、俄羅斯、以色列、澳大利亞、新加坡、日本、韓國等15個國家和地區的高科技公司、成長型科技企業IP高管、研發人員、法務、政府機構、律所、事務所、科研院校等全球近50多萬產業用戶（國內25萬+海外30萬）；同時擁有近百萬條高質量的技術資源+專利資源，通過媒體構建全球知識產權資產信息第一入口。2016年獲啟賦資本領投和天使匯跟投的Pre-A輪融資。

（英文官網：iprdaily.com  中文官網：iprdaily.cn） 

本文來自國家知識產權局微信平臺并經IPRdaily.cn中文網編輯。轉載此文章須經權利人同意，并附上出處與作者信息。文章不代表IPRdaily.cn立場，如若轉載，請注明出處：“http://www.meihaolucy.com/”