企業專利申請和質量控制淺論

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來源：IPRdaily中文網（iprdaily.cn）

作者：李鴻儒 中國好麗友知產負責人

原標題：企業專利申請和質量控制淺論

前言

近日，國務院印發了《“十四五”國家知識產權保護和運用規劃》，全面加強知識產權保護，激發全社會創新活力。在加快創新型國家和世界科技強國建設的道路上，專利保護發揮著至關重要的作用。本文站位企業知識產權管理人員，從企業技術保護方式和專利申請質量控制的角度出發，進行一點心得的分享和討論。

專利申請與技術秘密保護

企業實務中，對于技術信息可以采取技術秘密的方式保護，可以采取專利申請的方式保護，還可以采取兩者相結合的方式保護。

在構成技術秘密的情況下，技術秘密的保護期限可以為“永久”。但其相對來說，舉證要求高，需要權利人合理劃定主張的技術秘密范圍、確定秘密點，證明非公眾悉知、采取了保密措施，以及構成接觸+實質性相似的侵權要件；另一方面第三方通過反向工程、自主研發等方式可以合理使用，不構成侵權。

專利的保護范圍由權利要求界定，申請人可以通過專利挖掘和布局，設計保護結構，適當擴大專利權的保護范圍。也就是說專利的保護范圍可以大于實際的技術方案范圍，在專利權期限內權利人擁有壟斷性的強保護。

一般來說，對于難以通過反向工程獲知、技術開發難度大、侵權取證相對困難的技術方案傾向于采用技術秘密保護，對于容易通過反向工程或自主研發獲知、固定侵權證據相對直接的技術方案傾向于采用專利申請保護。同時，還可以結合行業特點、企業特性等來確定保護策略。

專利申請質量控制流程和要點

無論是委托外部代理機構，還是企業IPR執筆完成專利撰寫，都會涉及到專利申請質量控制和審查工作。我們尚且不論企業是否實施了立項前的技術主題檢索、上市前的專利防侵權檢索，僅就單一專利申請而言，以委外的情況為例，企業內部流程的節點一般包括發明人提供技術交底書、可專利性檢索、撰寫專利申請文件、文件審核、專利提交。技術挖掘和技術溝通不定時穿插其中，整個流程中的固定節點和關鍵環節需要IPR進行標準把控。 

技術交底書是IPR和代理人理解發明構思、掌握發明實質的基礎，是后續授權確權的基本技術源頭。對于技術交底書，發明人能夠提供的程度不一，但至少應當包括技術領域、現有技術介紹，現有技術存在哪些缺陷，本發明如何解決現有技術存在的缺陷和技術問題，具體的技術方案，所達到的技術效果。在此基礎上，可以鼓勵發明人提供充分的實施例，提煉發明點，幫助技術人員建立專利思維。

技術交底書提供給代理之后，在撰寫專利申請文件之前，需要進行可專利性檢索，這是專利撰寫必不可少的步驟。由于發明人對現有技術、本申請解決的技術問題等的理解不一定符合專利授權要求，可專利性檢索可以確定最接近的現有技術，比對技術方案中的共有技術特征和區別技術特征，進行初步的新穎性和創造性評判，并在此基礎上確定獨立權利要求的撰寫方式。同時，通過檢索和對比文件研讀，可以進一步挖掘技術問題、技術特征和技術效果之間的關系和原理，對發明點進行重新的梳理和確定，甚至可能重構本申請所要解決的技術問題。

在對技術交底書、現有技術有了較深理解和掌握，明確了專利申請必須保護的實際技術方案范圍、能夠解決的技術問題、實現的技術效果、以及考慮納入權利要求書的規避技術方案、發明人希望作為技術秘密保護的技術點等基礎信息后，可以開展專利申請文件的撰寫，選擇合適的權利要求保護范圍，設計各項權利要求的邏輯結構和層次保護。

專利申請文件的內容是IPR需要重點質控的對象，權利要求書、說明書是企業IPR審核關注的重中之重。對于獨立權利要求，IPR需要審核其能否解決現有技術的技術問題，是否缺少必要技術特征，在此基礎上進一步考慮是否有能夠上位概括、刪除或者等同替換的技術特征，以獨立權利要求有授權前景或授權方案、同時保留盡可能大的保護范圍為評價基準。對于從屬權利要求，IPR需要注意保護層次和邏輯結構是否恰當、引證關系是否正確、是否保護實際方案、從成本角度是否存在可以刪除的權利要求，以及考慮在實質審查階段權利要求修改的可能預案。最后，需要從整體上把握，權利要求的表述是否清楚、簡要，得到說明書支持。

對于說明書，發明或實用新型名稱可以適當模糊化處理，但需要與保護范圍相適當。技術領域可以根據技術方案和檢索結果等具體情況選擇上位的技術領域、所屬的技術領域、或者明確限定細分的技術領域。背景技術需要考量現有技術的撰寫內容和公開程度，比如引證專利的數量、是否列明專利公開號、以及提取內容的方式和程度，衡量反向教導與簡單技術啟示。發明內容中本申請解決的技術問題注意與背景技術處的對應性。技術方案一般會選擇與權利要求書實質一致的表述，以滿足權利要求以說明書為依據的基本要求。有益效果可以選擇在技術方案后總結陳述，還可以在技術方案中的對應技術特征處或者具體實施方式部分同時加以說明。具體實施方式需要注意實施例的選取，包括對權利要求的支持、技術方案的合理性?？傮w而言，說明書需要公開充分，對發明或實用新型作出清楚、完整的說明，以所屬技術領域技術人員能夠實現為準，同時防止不必要的公開。

專利業務流是一個動態生長的鏈條，除了從各個環節要點進行質量審查外，企業IPR需要注意做好針對案件的全過程記錄，包括對技術交底書的理解、技術對應性、與發明人溝通的技術要點、技術方案與檢索的對比文件的區別說明、權利要求設計邏輯、預設的修改方案和答辯思路、審核修訂要點等，為答復OA以及后續可能出現的無效應對、侵權訴訟打好素材基礎。

小結

在專利業務中，企業IPR需要充分發揮自身的專業力量和溝通優勢，積極與發明人和代理人溝通，尊重發明人的技術意見、代理人的專業意見和撰寫思路，引導發明人提供所需的技術信息，與代理人探討申請實務。在實現充分尊重互信的基礎上，大家共同努力，為企業提供最合適的技術保護方式。

來源：IPRdaily中文網（iprdaily.cn）

作者：李鴻儒 中國好麗友知產負責人

編輯：IPRdaily王穎          校對：IPRdaily縱橫君

注：原文鏈接：企業專利申請和質量控制淺論（點擊標題查看原文）

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