【PIAC訪談錄】沈劍鋒：中興通訊反制NPE之路

【小D導讀】

繼在歐盟委員會對美國專利運營公司Vringo申請反壟斷調查之后，中興通訊宣布已在全球范圍內針對Vringo發起大規模專利無效行動，并取得重要進展。從去年12月到今年6月，中興通訊已連續贏得四起美國337調查勝訴，中興是目前唯一獲得美國337調查四連勝的中國企業。從被動應訴到主動出擊，知識產權為市場競爭保駕護航，中興已慢慢掌握游戲規則，越來越自信嫻熟。中興屢戰屢勝的法寶是什么？如何武裝這樣一支“勝利之軍”，沖出重圍，占據國際市場？本期小圈兒請來了PIAC2014演講人—中興通訊知識產權部部長沈劍鋒為我們揭曉答案。

中興建立起的成熟的知識產權團隊是怎樣的架構體系？

中興知識產權團隊是在“實戰化”中不斷成長的團隊，根據公司整體經營戰略的發展不斷動態調整著自身架構體系。

在決策層面，公司最高層設立由公司總裁、副總裁、技術（市場）副總、經營部知識產權總監組成的知識產權戰略委員會，負責整個公司知識產權戰略的決策和推動，并且對公司重大的知識產權事務進行決策。

公司設立知識產權部，負責公司知識產權戰略的落地，統籌管理公司包括專利、商標、版權在內的各項知識產權具體事務。知識產權部擁有一大批具備豐富經驗的企業知識產權專職工作隊伍，絕大多數為兼具技術及法律雙重學歷背景的復合型碩士人才，其中兩人入選中國百名知識產權高級專家庫。同時，各研發單位設立全職的專利總監及專利工程師，在知識產權部統籌管理下開展專利評審、申請、分析、預警、訴訟等具體業務。

中興通訊認為，企業的知識產權需要對企業經營形成重要的支撐，而這一功能的實現則有賴于知識產權業務對公司經營進行全流程的支持，因此中興通訊的知識產權業務已經實現了向企業采購、物流、市場、研發、銷售等主經營業務流程的全面嵌入，形成覆蓋公司各個層級和部門的企業知識產權工作體系，并制定完備的企業知識產權工作制度和相關考核獎勵措施。

一次次硝煙彌漫的戰斗，中興的同仁們是如何應對，如何備戰的？

2011年以來，中興通訊在美國遭遇了4起337調查，每一起337調查的敗訴都可能導致中興在美國市場的巨大的經營風險。面對這種壓力和風險，中興通訊自2013年12月以來，實現337調查四連勝的驕人成績，中興也成為目前唯一獲得美國337調查四連勝的中國企業。

隨著國際知識產權競爭環境的日益復雜化，中興通訊每年遭遇近百起來自專利運營公司、競爭對手發起的知識產權訴訟或許可談判，知識產權訴訟區域從歐洲、美國逐步擴展到全球，知識產權的競爭手段除了聯邦法院訴訟外，還逐步增加了337調查、海關扣押、行政查處及臨時性的訴前禁令等。

知識產權訴訟是場無形的實力較量，跌宕的訴訟博弈隱現在看不見的“硝煙”中。中興知識產權團隊在經歷337調查、專利運營公司及競爭對手的訴訟后，能夠熟練的運用知識產權武器，形成一整套完成的知識產權訴訟應對機制。一般而言，包括以下：

1.集中資源，組建團隊：由于專利糾紛同時涉及法律與技術領域，而且會影響公司的市場銷售與品牌形象等方面。因此，針對知識產權訴訟，知識產權部會從公司整體的角度來進行應對，針對每個訴訟案件組建相應的應訴團隊，成立包括法務、技術、商務、銷售、品牌等人員在內團隊，全方位應對知識產權訴訟。

2.知己知彼，百戰不殆：面對知識產權訴訟，中興會及時分析對手的涉案專利信息、經營信息、訴訟歷史等信息，并對訴訟可能的結果進行預判，制定具體的應對策略。

3.先禮后兵，積極談判：中興尊重其它廠商合理的知識產權訴求，會優先考慮通過通過交叉許可、一攬子協議等方式解決知識產權爭端。

4.積極應訴，有的放矢：當協商談判的過程中，中興會積極備戰，選擇最佳的應對措施，包括進行常規的不侵權抗辯、現有技術抗辯、專利無效、回避設計等；中興通訊會根據雙方談判的態勢，在評估整體競爭策略的基礎之上，在部分區域市場或全球市場進行相應的實質及品牌等諸方面聯合反制手段，包括反壟斷訴訟、企業之間的聯合應訴等。

中興通訊多次在反擊NPE訴訟中獲得勝利的主要原因是什么？

冰凍三尺，并非一日之寒。中興通訊的知識產權成績與公司知識產權戰略導向及知識產權管理機制的不斷完善息息相關。就應對NPE的知識產權訴訟而言，中興保持業界較高的勝訴率的原因如下：

1.中興數十年來努力建立的在業界領先的知識產權風險控制體系。中興的知識產權風險防控體系在內部被稱之為 “全IP業務嵌入”。具體而言，將知識產權工作嵌入包括從研發、采購、物流、銷售等公司的經營業務中，并建立相應的業務流程及規范，通過這種全IP工作機制，盡可能早地規避可能存在的知識產權風險。

2.對國際競爭規則的充分理解與運用：在經歷美國337調查、多家大型NPE及主要競爭對手的知識產權訴訟后，中興通訊已熟諳國際競爭尤其是IPR競爭規則，能夠靈活充分的在規則限度內，以知識產權法律武器抵御各種風險。此外，對于全球主要國家與地區的知識產權與競爭法的立法與司法動態，中興內部也在不斷進行跟進、研究，根據法律的修改及時調整公司的知識產權工作。如中興會定期邀請國際頂尖的律所對歐美國家的最新司法、立法熱點進行專題的研究及培訓，同時，內部有專門的團隊跟進相關的研究。

3.擁有一支強大的知識產權風險應對及運營團隊。隨著全球通信行業知識產權競爭的日趨復雜化，知識產權在公司經營決策中越來越重要，中興通訊目前已經形成一支集談判、訴訟等經驗于一體的國際化人才梯隊，處理公司所遭遇各類知識產權風險，為公司的全球化市場經營保駕護航。同時，在風險應對過程中，中興通訊也積極與外部律所、行業其他廠商進行合縱連橫，相互之間緊密合作，共同應對知識產權訴訟。

成功的背后，有哪些不為人知的插曲？

雖然歐美國家在立法及司法方面正積極開展措施遏制知識產權濫用行為，但不可否認的是，目前全球知識產權競爭環境正日益復雜化，且基于創新及濫用、各方利益的再平衡，短期內實現知識產權的濫用規制還需要時間和各方力量去推動。

對于知識產權競爭環境而言，一方面，隨著部分跨國ICT實體企業衰退或退出相關市場后，其擁有的巨量專利資產或主動轉移至各類專利運營公司，或被各類專利運營公司收購或運營，形成群狼式的專利私掠現象。這種群狼式的專利私掠現象對實體企業而言無疑是懸起的達摩克利斯之劍；另一方面，一些ICT行業巨頭間之間一方面為了抵御無序的專利競爭及NPE的襲擾，或為競爭或運營收益為目的成立各類專利聯盟，或積極參與全球攻擊性專利聯盟的運作，這些ICT企業巨頭通過直接或間接的方式控制這些專利聯盟或專利運營實體，形成對國際專利競爭格局的再平衡，及策略性針對競爭對手全球市場打壓及IPR訴訟威脅，這應當引起中國企業的高度關注與研究。

近些年來，以中興通訊為代表的國內高科技企業被國外的專利運營公司視為大肥羊，這些專利運營公司多以專利許可為名，索要高額專利使用費。若企業拒絕就范，動輒以知識產權為武器發起知識產權訴訟或申請337調查。對中國企業而言，將是一個巨大的挑戰。

以某公司為例，該公司是美國一家專利經營公司，擁有龐大的專利資產儲備，技術實力十分強大。為了達到要求中興接受其高額的專利許可費的目的，該公司在美國ITC申請并要求ITC對中興頒發排除令和查扣令，以期增加針對中興的談判籌碼，涉案產品包括中興在美國銷售的終端產品。2013年，ITC發布337調查裁定結果，中興公司不侵犯該公司的專利權。經過正面交鋒及訴訟后雙方的預判，該公司調整了對中興通訊的許可訴求，中興公司也獲得了較好的談判籌碼。從這起訴訟，中興深刻意識到和平的市場競爭環境并不是唾手可得的，更多的是以強大的知識產權實力，無論知識產權攻防能力還是自身知識產權儲備實力為基礎的，只有建立起足夠強大的知識產權實力才能贏得市場競爭的自由及競爭對手的尊重。

機會與挑戰并存，對于渴望“走出去”的中國企業，您有怎樣的建議？

由于歐美與中國司法體系不同，同時，歐美對于知識產權的保護力度相當高。因此，對于渴望“走出去”進入歐美市場發展的中國企業而言：

1.充分意識到全球國家的法律及IPR風險、及國際通行規則。如歐美國家的“兩反一?！敝贫龋▋A銷與反傾銷、補貼與反補貼、保障措施和特別保障措施）、337調查制度、海關保護制度等，這些商務風險對中國企業影響巨大。因此，對于走出去或即將走出去的企業而言，應當充分意識到這些法律風險，明白可能會對企業造成潛在的經營風險及成本壓力。

2.根據走出去的海外競爭環境及企業自身的發展狀況制定相應的法律及IPR風險應對策略。企業應當根據自身的外部環境、產業發展周期、企業資源配置及自身的中長期的發展戰略等各種因素，規劃當期風險解決方案及長期的風險應對機制。短期而言，可以制定有利于解決當前風險的具體策略，如可以通過競爭性知識產權資產的收購、企業之間的聯合防御解決當前的知識產權風險；長期而言，企業需要加大對研發及知識產權的投入，提升自身在全球的知識產權競爭實力，從根本上解決公司的知識產權風險。

3.強化知識產權意識，提升自身的知識產權布局意識及風險規避意識，包括相關專利、商標在歐美市場的提前布局及風險的規避，建立全流程的知識產權布局及風險規避制度與規范。

4.組建專業的知識產權風險防控團隊，為項目的研發、生產、出口及銷售提供全流程的支持，提前規避相應的知識產權風險，同時，提供相應的知識產權管理、訴訟決策支撐。

5.變被動為主動,謀求全方位地直面知識產權糾紛的策略。如企業在歐美被“337調查”或知識產權訴訟,企業可以考慮在歐美反訴或者在自身知識產權實力比較強的國家或地區起訴對手專利侵權，并積極主動提高自身知識產權實力，并策略“亮劍”，以贏得市場競爭主動。

【小圈兒的小廣播】PIAC 2014期間，沈劍鋒先生將于9月12日下午在分論壇4 “專利運營”就“中國企業與NPE的較量”這一話題進行演講，敬請關注~

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整理：IPRdaily 趙珍網站：www.meihaolucy.com

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