淺析專利申請前查新檢索的意義及思路

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來源：IPRdaily中文網（iprdaily.cn）

作者：杜雪清 北京品源專利代理有限公司

原標題：淺析專利申請前查新檢索的意義及思路

查新檢索是對照擬申請的技術方案，在申請專利之前從大量的專利文獻和非專利文獻中查找現有公開的類似技術方案的過程。查新檢索是專利申請文件申請前十分重要的一個步驟，通過查新檢索，能夠幫助申請人更好地完善待申請文件的技術方案，也能幫助代理人更好地把握權利要求的保護范圍。本文主要從查新檢索的意義及檢索思路進行闡述，希望能對申請人和代理人的工作提供一些參考。

一、查新檢索的意義

查新檢索的重要意義可以歸納為以下幾點:

1、有助于完善待申請文件的技術方案。

通過查新檢索，可以獲得一些與待申請文件相關的對比文件，其中有的可能包含著可以借鑒之處，從而有助于發明人和代理人完善待申請文件的技術方案，使其獲得最佳的保護效果。

2、能夠幫助代理人更好的撰寫專利申請文件。

通過查新檢索，代理人可以獲得最接近的現有技術，基于該現有技術，總結出本申請與現有技術的本質區別，進而基于該區別描述本申請所具有的有益效果和創造性。

3、可以幫助代理人評價專利申請獲得授權的可能性。

據調查，目前有66%以上的發明專利最后不能獲得授權，其中絕大多數都是因為存在在先公開的文獻，缺乏新穎性而致。在申請前，通過查新檢索，代理人能夠盡可能規避掉影響待申請文本新穎性的現有技術，從而提高專利申請的質量及授權概率。

4、能夠節省時間和金錢。

通常，從發明專利申請到專利授權或不予授權的時間較長，若缺少必要的申請前的查新檢索，導致專利沒有獲得授權，對撰寫人來說浪費了寶貴時間，對申請人更是一種金錢和時間損失。

二、查新檢索的思路

2.1按關鍵詞檢索

關鍵詞檢索是查新檢索最基本的檢索方法，需要先從技術交底書提供的內容中總結出發明點的核心關鍵詞進行檢索。一般從方案中提煉出多組功能性限定的詞匯、技術特征詞匯和領域詞進行并列關鍵詞檢索。如果檢索后出現大量文獻，則可以進一步增加并行關鍵詞的數量以縮小檢索范圍；如果檢索后文獻過少不利于查找，則可以適當放大檢索領域或減少關鍵詞并行數量以擴大檢索范圍，具體根據檢索的結果逐步調整。

關鍵詞檢索的步驟可以歸納為以下幾步：

第一步：閱讀技術交底書，歸納出檢索關鍵詞

閱讀理解交底書，從中找到發明構思，以發明構思為基礎，總結出檢索特征。所謂的檢索特征包括技術性特征和功能性特征兩類，同時，應將發明所屬的領域也總結出來，并把檢索特征和領域作為檢索關鍵詞。

第二步：選取適當的檢索數據庫

根據需要檢索的時間、國家或地區范圍選取適當的檢索系統/數據庫。

第三步：構建檢索式

第一種是在搜索欄輸入單個關鍵詞，例如：車輛、茶杯、牙刷等；第二種是利用布爾運算邏輯詞（and、or及not）構建多個關鍵詞并行的檢索式，例如：車輛 AND 把手；車輛 AND （把手 OR 方向盤）等。需要注意的是，在構建并行關鍵詞時一般把領域詞置于第一位，其后并行構建發明點的核心關鍵詞。

第四步：調整檢索式

根據第三步得到初步的檢索結果及關鍵詞的重要度、相關度調整檢索式，適當增減關鍵詞（可先對發明點的核心關鍵詞進行調整，后對領域逐漸替換）。此外，還要依據本申請的技術方案判斷檢索結果的查全率和查準率，適當地對檢索式進行調整和替換。

例如：交底名稱是：一種全方位調節智能眼鏡機構，其主要發明點在于鏡片端能夠全方位（上下，左右和前后）調節。首先我們總結該產品所屬領域為（從小到大）：智能眼鏡-眼鏡-智能穿戴-穿戴設備；核心關鍵詞有：調節、轉動、移動、上下、左右、前后。則可先根據布爾運算符規律構建“智能眼鏡”領域的檢索式：智能眼鏡 AND （調節 OR 轉動 0R 移動）；智能眼鏡 AND 調節 AND （轉動 OR 移動）；智能眼鏡 AND 轉動 AND 移動。以上完成了以“智能眼鏡”為主要領域的相關檢索。接著逐步對其他關鍵詞進行調整、替換檢索；再依次將“智能眼鏡”替換為“眼鏡”“智能穿戴”“智能穿戴”按以上順序進行替換檢索，直至檢索到符合要求的相關專利文件。

2.2按分類號檢索

第一種方式：可根據交底書提供的技術方案初步判斷得出本申請屬于IPC分類號中的哪種大類型，在大類型下逐步找到與本申請最接近的子類型。例如：交底名稱為：一種節能燈，則找到IPC分類號中F，F代表機械工程、照明、加熱武器、爆破領域，在F的子類型中進一步找到F21（照明）。以此方法，可找到與本申請最接近領域，在此領域下鍵入關鍵詞即可快速準確地得到相關檢索結果。

第二種方式：可先利用關鍵詞檢索出幾篇現有技術的專利，從中分析得出頻率較高的IPC分類號，將此分類號作為本申請最接近的領域，在其IPC分類號下輸入關鍵詞進行二次檢索。

2.3按專利相關人的檢索

有的申請人會就一個產品申請系列專利，那么此時我們通過搜索該申請人已申請的在線專利能夠快速找到與本申請最接近的現有技術。此時在申請人一欄輸入目標申請人，可在另一欄鍵入產品關鍵詞進行檢索，提高檢索效率。應注意，若申請人為公司，則應將公司全稱、簡稱、中文名及英文名都應分別進行檢索，以避免遺漏。

2.4按相關專利索引式檢索

當檢索到幾篇最接近的現有專利文獻時，可進一步通過引用信息查找到該文獻中引用的相關專利文獻，或通過查找是否存在同族專利，進而實現拓展現有專利文獻數。通過該方式能夠快速找到與本申請相關度較高的現有專利文獻。適用于現有專利文獻中存在引用及同族專利的情況。

當然，上述提供的四種檢索思路，代理人或申請人在實際運用中可根據需要選擇單一或組合運用，以快速提高查新檢索效率。

綜上，上述提供的查新檢索思路，即便代理人或代理人沒有很強的檢索能力，也可以“它山之石可以攻玉”，幫助我們更好地進行申請前的查新檢索，以便于完善技術方案，提升撰寫思路和保證撰寫質量。

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作者：杜雪清 北京品源專利代理有限公司

編輯：IPRdaily王穎          校對：IPRdaily縱橫君

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