淺談《專利法實施細則》及《專利審查指南》修改后關于援引加入的相關規定

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 “新修改的《專利法實施細則》及《專利審查指南》于2024年1月20日起施行。本文針對本次修改有關援引加入部分的內容進行介紹和解讀，并根據專利申請工作中的具體實踐提出了關于援引加入程序需要注意的問題?！?/strong>

來源：IPRdaily中文網（iprdaily.cn）

作者：王維通 中國貿促會專利商標事務所

國際事業部電學處流程管理員

一、前言

新修改的《專利法實施細則》及《專利審查指南》于2024年1月20日起施行。為順應國際規則發展趨勢，更好地服務創新主體，修改后的《專利法實施細則》增加了援引加入的規定，允許申請人在專利申請過程中補交遺漏或錯誤提交的文件，從而保留申請日。為適應《專利法實施細則》的修改，進一步簡化手續辦理、優化審查流程，國家知識產權局對《專利審查指南》也進行了調整和完善。本文現針對本次修改有關援引加入部分的內容進行介紹和解讀，并根據專利申請工作中的具體實踐提出了關于援引加入程序需要注意的問題。

二、修改后的援引加入相關規定

修改后的《專利法實施細則》第四十五條規定，發明或者實用新型專利申請缺少或者錯誤提交權利要求書、說明書或者權利要求書、說明書的部分內容，但申請人在遞交日要求了優先權的，可以自遞交日起2個月內或者在國務院專利行政部門指定的期限內以援引在先申請文件的方式補交。補交的文件符合有關規定的，以首次提交文件的遞交日為申請日。

修改后的《專利審查指南》對援引加入作出進一步細化規定，指明了援引加入的辦理程序和具體審查規則。通過援引加入制度，可以援引在先申請文件中的權利要求書或者說明書的內容，以便在申請時視為已經提交了上述內容，從而予以保留申請日，給予申請人在遺漏或者錯誤提交申請文件時的救濟機會。

1、普通申請關于援引加的入相關規定

（1）受理相關規定

《專利審查指南》第五部分第三章第2.3.3節詳述了申請人通過援引在先申請文件的方式補交遺漏的權利要求書或者說明書（實用新型附圖）的受理程序。

申請人以援引在先申請的方式補交權利要求書或者說明書或（實用新型附圖）的，應當在首次遞交專利申請時提出援引加入聲明。在受理程序中發現發明專利申請或者實用新型專利申請缺少說明書或（實用新型無附圖）或者權利要求書時，如果該申請要求了優先權，專利局發出補交遺漏文件通知書。未要求優先權的，專利局發出文件不受理通知書。申請人在首次遞交專利申請之日起兩個月內或者收到補交遺漏文件通知書之日起兩個月內提交確認援引加入聲明,補交遺漏文件且滿足受理條件的，專利局發出受理通知書、繳納申請費通知書或者收費減繳審批通知書；未在規定期限內通過援引在先申請補交遺漏文件或者補交后仍不滿足受理條件的，專利局發出文件不受理通知書。

（2）初步審查相關規定

《專利審查指南》第一部分第一章第4.7節規范了初步審查中援引加入相關的辦理手續，闡明了具體的審查規則。

第一部分第一章4.7.1節規定，以援引在先申請文件的方式補交了遺漏的權利要求書或者說明書的，應當在首次遞交專利申請時要求在先申請的優先權，提出援引加入聲明。申請人使用專利局制定的包含援引加入聲明的專利請求書標準表格，即視為提出援引加入聲明。申請人還應在首次遞交專利申請之日起兩個月內或者在專利局指定的期限內，提交確認援引加入聲明，補交相關文件。

第一部分第一章4.7.2節規定，專利申請缺少權利要求書、說明書部分內容，或者錯誤提交權利要求書、說明書或其部分內容的，可以以援引在先申請文件的方式補交缺少或者正確的部分，而保留申請日。申請人使用專利局制定的包含援引加入聲明的專利請求書標準表格，即視為提出援引加入聲明。申請人還應在專利申請遞交日起兩個月內或者在專利局指定的期限內，提交確認援引加入聲明，補交相關文件。對于專利申請發出補正通知書指出申請文件存在形式缺陷的，申請人可以在指定的期限內提交確認援引加入聲明，以援引在先申請文件的方式克服缺陷。未在遞交日要求優先權或者未在規定的期限內提交援引加入聲明及確認援引加入聲明的，審查員應當針對援引加入聲明發出視為未提出通知書。

（3）實質審查相關規定

《專利審查指南》第二部分第八章第3.2.2節闡明了在實質審查階段需“查對的文件”應包括通過援引加入方式補交的申請文件。如果申請人根據《專利法實施細則》第四十五條以援引在先申請文件的方式進行了補交，應當包括補交的文件。

《專利審查指南》第二部分第八章第4.1節強調了援引加入的內容是原始申請文件的一部分。審查員應當在初步審查部門審查的基礎上，核實補交的內容是否完全包含在在先申請文件副本和其中文譯文之中，未包含的，應當重新確定申請日，以后補交文件的日期為申請日。重新確定申請日之前，應當發出審查意見通知書，給申請人至少一次陳述意見的機會。

2、國際申請關于援引加入的相關規定

（1）初步審查相關規定

《專利審查指南》第三部分第一章第5.3節詳細說明了在國際階段存在援引加入項目或部分的國際申請在進入中國國家階段時應辦理的手續，相應刪除了對專利合作條約實施細則有關規定作出保留的表述。對于在國際階段存在援引加入項目或部分的國際申請，申請人在辦理進入國家階段手續時應當提交與援引加入相關的在先申請文件副本的中文譯文。申請人在國際階段要求了援引加入項目或部分涉及的優先權，但在國家階段該優先權不符相關規定，或者受理局關于援引加入的項目或部分的審批明顯存在錯誤的，申請人可以選擇修改相對于中國的申請日以保留援引加入項目或部分，或者請求不修改相對于中國的申請日但刪除援引加入項目或部分。當重新確定申請日導致申請日超出優先權日起十二個月但是在優先權期限屆滿之后兩個月內的，申請人可以請求恢復優先權。

《專利審查指南》第三部分第一章第5.2.2節“有必要核查在先申請文件副本”的舉例中，增加了國際階段存在援引加入項目或部分的情形。在國際階段存在援引加入項目或部分的,申請人在國際階段已依照專利合作條約的規定，提交過在先申請文件副本的，專利局不得要求申請人本人提供在先申請文件副本，該在先申請文件副本由專利局請求國際局提供。

（2）實質審查相關規定

《專利審查指南》第三部分第二章第3節詳述了實質審查階段的相關審查規則。申請人在進入聲明中指明申請文件中含有援引加入的項目或部分的，審查員應當在初步審查部門審查的基礎上，核實援引加入項目或部分是否完全包含在在先申請文件副本和其中文譯文之中。未包含的，應當以國際局傳送的“確認援引項目或部分決定的通知書”（PCT/RO/114表）中的記載為依據，重新確定國際申請相對于中國的申請日。

三、在援引加入實踐中需要注意的問題

根據日常專利申請工作的實踐，筆者總結了以下在援引加入程序中需要注意的問題：

1.注意辦理援引加入手續的期限要求。應當在首次遞交專利申請之日起2個月內或在國務院專利行政部門指定的期限內，以援引在先申請文件的方式補交文件。

2.需要正確填寫確認援引加入聲明的表格。確認援引加入聲明中寫明的在先申請的申請號與請求書中填寫的在先申請的申請號一致，并說明補交的申請文件內容在在先申請文件副本（副本是外文的指其中文譯文）中的位置。

3.需要及時提交在先申請文件副本及其中文譯文。要求本國優先權的，應當寫明在先申請號和申請日，視為提交了在先申請文件副本。要求外國優先權的，應當在期限內提交原受理機構出具的在先申請文件副本，同時提交在先申請文件副本的中文譯文。

4．需要正確且完整補交辦理援引加入手續的申請文件。遺漏項目的，應當補交遺漏的申請文件的全文。遺漏部分內容的，應當提交申請文件的修改替換頁。特別需要注意的是，補交的申請文件內容應當包含在在先申請文件副本及其中文譯文中。

5.需注意以下不適用于援引加入的情形。

（1）分案申請由于不是首次遞交的申請，不適用《專利法實施細則》第四十五條的規定。

（2）《專利法實施細則》第六條第二款規定，當事人因其他正當理由延誤專利法或者本細則規定的期限或者國務院專利行政部門指定的期限，導致其權利喪失的，可以自收到國務院專利行政部門的通知之日起2個月內向國務院專利行政部門請求恢復權。由于援引加入制度屬于為申請人提供的救濟程序，為了避免疊加救濟的情形，《專利審查指南》規定了上述條款不適用申請人延誤《專利法實施細則》第四十五條的規定。

（3）《專利法實施細則》第三十六條規定，申請人超出專利法第二十九條規定的期限，向國務院專利行政部門就相同主題提出發明或者實用新型專利申請，有正當理由的，可以在期限屆滿之日起2個月內請求恢復優先權。此外，第三十七條規定，發明或者實用新型專利申請人要求了優先權的，可以自優先權日起16個月內或者自申請日起4個月內，請求在請求書中增加或者改正優先權要求。援引加入涉及的優先權，屬于上述兩條規定的情形不適用《專利法實施細則》第四十五條的規定。

四、結語

修改后的《專利法實施細則》和《專利審查指南》引入援引加入相關條款，今后，普通申請可考慮通過援引在先申請文件的方式加入遺漏項目或者部分，而對于在國際階段存在援引加入項目或部分的國際申請，在進入國家階段時，也可依據相關規定辦理援引加入的相關手續。援引加入條款的引入，給申請人提供了救濟渠道，彌補了提交申請文件時因失誤所造成的不良后果。但是在實際應用過程中，需要在文件和程序方面提高警惕，以避免喪失此次救濟機會。

（原標題：淺談《專利法實施細則》及《專利審查指南》修改后關于援引加入的相關規定）

來源：IPRdaily中文網（iprdaily.cn）

作者：王維通 中國貿促會專利商標事務所 國際事業部電學處流程管理員

編輯：IPRdaily辛夷          校對：IPRdaily縱橫君

注：原文鏈接：淺談《專利法實施細則》及《專利審查指南》修改后關于援引加入的相關規定（點擊標題查看原文）

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